云南藍典科技股份有限公司、楊曉江、鮑立偉、趙家運、楊艷、岳曉玲：

      經(jīng)查，我局發(fā)現云南藍典科技股份有限公司（下稱(chēng)公司）存在以下問(wèn)題：

一、控股股東、實(shí)際控制人受到刑事處罰未及時(shí)披露

公司控股股東、實(shí)際控制人楊曉江于2025年1月24日收到刑事判決書(shū)，公司在2025年4月9日知悉此事項，4月15日在全國中小企業(yè)股份轉讓系統補充披露。

上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第二十一條第二款第十一項和《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第二十一條、第二十六條的規定。公司時(shí)任董事長(cháng)鮑立偉、總經(jīng)理趙家運、董事會(huì )秘書(shū)楊艷未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第五條規定忠實(shí)、勤勉地履行職責；公司控股股東、實(shí)際控制人楊曉江未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第二十一條規定及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)，以上人員負有主要責任。

二、控股股東、實(shí)際控制人占用公司資金

2025年3月25日，公司劃轉1,200萬(wàn)元用于幫助控股股東、實(shí)際控制人楊曉江償還個(gè)人借款，構成控股股東、實(shí)際控制人占用公司資金。公司未采取有效措施防止控股股東、實(shí)際控制人占用公司資金行為的發(fā)生，也未及時(shí)披露信息。

上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第十四條、第二十一條、第二十六條的規定。公司時(shí)任董事長(cháng)鮑立偉、總經(jīng)理趙家運未按照《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第十四條規定采取有效措施防止控股股東、實(shí)際控制人占用公司資金；公司時(shí)任董事長(cháng)鮑立偉、總經(jīng)理趙家運、董事會(huì )秘書(shū)楊艷未按照《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第二十一條規定忠實(shí)、勤勉地履行職責；控股股東、實(shí)際控制人楊曉江違反《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第十四條規定，實(shí)施了侵占公司資產(chǎn)的行為，以上人員負有主要責任。

三、內部管理存在缺陷

公司資金劃轉的內部審批程序和《印章管理制度》執行不到位，內部管理存在缺陷。

上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第十二條的規定。公司時(shí)任總經(jīng)理趙家運、財務(wù)總監岳曉玲未按照《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第十二條的規定強化內部管理，確保公司財務(wù)報告真實(shí)可靠及行為合法合規，負有主要責任。

根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第四十五條、《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令212號）第七十二條的規定，現決定對你公司、控股股東及實(shí)際控制人楊曉江和時(shí)任董事長(cháng)鮑立偉、總經(jīng)理趙家運、董事會(huì )秘書(shū)楊艷、財務(wù)總監岳曉玲采取責令改正的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案。你公司及全體董事、監事、高級管理人員應加強證券法律法規學(xué)習，提高合法合規意識，規范股東行為，制定追回被占用資金的詳細計劃，采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方侵占公司利益，加強法人治理和資金、印章等重要節點(diǎn)的內部管理，完善信息披露制度及管理，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局報送整改情況的報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

云南證監局           

        2025年8月18日