云財富期貨有限公司伊犁分公司：

經(jīng)查，你分公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位，無(wú)法有效開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不能有效執行業(yè)務(wù)規則和內控制度，不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則，違反了《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨和衍生品法》）第七十條、《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。根據《期貨和衍生品法》第七十三條第一款、《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令155號）第一百零九條的規定，我局決定對你分公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。責令你分公司在收到本決定書(shū)之日起30日內按照相關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定予以改正，并向我局提交整改情況報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

新疆證監局           

                                 2025年11月25日        

【打印】 【關(guān)閉窗口】