楊武：

經(jīng)查，云財富期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）存在違規與第三方網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)機構開(kāi)展居間合作、不具備期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的員工違規向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)建議等問(wèn)題，反映出公司內控管理不到位，未有效執行相關(guān)業(yè)務(wù)制度流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。

你作為公司副總經(jīng)理，分管交易咨詢(xún)部、華東機構部，對公司上述違規事實(shí)負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會(huì )令第202號）第四條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會(huì )令第202號）第四十四條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當認真吸取教訓，加強對法律法規的學(xué)習，切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，并于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

新疆證監局     

2025年9月26日  

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