當事人：蘭桂蓮，女。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對蘭桂蓮內幕交易行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人蘭桂蓮的要求舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，蘭桂蓮存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息情況

2024年2月19日，上市公司福某股份披露的擬回購股份事項屬于《證券法》第八十條第二款第十二項規定的重大事件，公開(kāi)前構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。該內幕信息形成時(shí)間不晚于2024年1月20日，公開(kāi)于2024年2月19日。相關(guān)內幕信息知情人知悉內幕信息時(shí)間不晚于2024年1月20日。

二、內幕交易情況

蘭桂蓮與相關(guān)內幕信息知情人認識多年，關(guān)系密切。內幕信息敏感期內，蘭桂蓮與相關(guān)內幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò )接觸。

2024年1月22日至2月5日期間，蘭桂蓮累計買(mǎi)入福某股份公司股票56.89萬(wàn)股，累計買(mǎi)入金額1,083.91萬(wàn)元，交易虧損155.40萬(wàn)元。蘭桂蓮相關(guān)交易行為與和相關(guān)內幕信息知情人的聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)間高度吻合，存在連續轉入大額資金等異常情況。

上述違法事實(shí)，有福某股份公告及其提供的相關(guān)說(shuō)明材料、證券賬戶(hù)資料及交易流水、銀行流水及相關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，蘭桂蓮的上述行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

蘭桂蓮及其代理人提出內幕信息形成時(shí)間認定有誤、相關(guān)內幕信息知情人未向其傳遞內幕信息、交易決策均基于公開(kāi)信息和個(gè)人獨立判斷等申辯意見(jiàn)，請求免除或減輕、從輕處罰。經(jīng)復核，對相關(guān)意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：對蘭桂蓮處以100萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送廈門(mén)證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

    　 　　　   　　     　　 廈門(mén)證監局             

 　　　　    　 　　     　2025年11月6日