當事人：劉澤方，男。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對劉澤方從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，劉澤方存在以下違法事實(shí)：

2020年1月10日至2024年11月22日期間，劉澤方作為光大證券廈門(mén)展鴻路營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員，控制使用開(kāi)立在光大證券廈門(mén)展鴻路營(yíng)業(yè)部的“劉某紅”“劉某輝”“劉某昆”賬戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票及可轉換公司債券，總成交金額39,141,591.80元，合計虧損139,803.64元。

上述事實(shí)有人事檔案、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

根據《可轉換公司債券管理辦法》（證監會(huì )令第178號）第二條第二款規定，可轉換公司債券屬于《證券法》規定的具有股權性質(zhì)的證券。

劉澤方的上述行為違反了2005年修訂的《證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條和《證券法》第一百八十七條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：

對劉澤方處以45,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送廈門(mén)證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

    　 　　　   　　     　　 廈門(mén)證監局             

 　　　　    　 　　     　    2025年11月5日