近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），提出了“開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)”的任務(wù)要求。為認真貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》，有效保護投資者合法權益，完善證券期貨糾紛多元化解機制，保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展，結合資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要，證監會(huì )會(huì )同司法部充分研究，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)，制定了《關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)意見(jiàn)》），自2021年10月15日起施行。

《意見(jiàn)》發(fā)布后，證監會(huì )立即會(huì )同司法部就如何開(kāi)展證券行業(yè)仲裁試點(diǎn)進(jìn)行調研，多次召開(kāi)座談會(huì )、書(shū)面征求意見(jiàn)，廣泛聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、單位、自律組織、仲裁機構和行業(yè)專(zhuān)家的意見(jiàn)，并向立法和司法機關(guān)征求意見(jiàn)，最終形成《試點(diǎn)意見(jiàn)》。各方對《試點(diǎn)意見(jiàn)》普遍支持，認為依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)對于完善投資者保護機制、防范化解金融風(fēng)險、提升仲裁的公信力具有重要意義。

《試點(diǎn)意見(jiàn)》共十條，主要內容如下：一是在明確開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)重要意義的基礎上，提出試點(diǎn)的總體要求。開(kāi)展試點(diǎn)工作應當遵循資本市場(chǎng)基本規律和基本原則，遵守資本市場(chǎng)的法律、行政法規、規章、規范性文件、自律規則和行業(yè)慣例，建立專(zhuān)門(mén)的證券期貨仲裁院（中心），制定符合證券期貨行業(yè)特點(diǎn)的仲裁規則，提升仲裁從業(yè)人員的證券期貨專(zhuān)業(yè)水平，保障糾紛解決的公平公正和高效便捷。為加強對投資者合法權益的保護，要求在仲裁規則中設立注重調解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁專(zhuān)門(mén)條款。二是支持、推動(dòng)在證券期貨業(yè)務(wù)活躍的北京、上海、深圳三地的仲裁機構內部試點(diǎn)組建證券期貨仲裁院（中心），適用專(zhuān)門(mén)的仲裁規則，專(zhuān)門(mén)處理資本市場(chǎng)產(chǎn)生的證券期貨糾紛。資本市場(chǎng)監管機構及自律組織提供專(zhuān)業(yè)支持。三是界定仲裁院（中心）的仲裁范圍。仲裁范圍包括證券期貨合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛，并明確將證券期貨民事賠償糾紛納入仲裁范疇。四是對證券期貨民事賠償糾紛和資本市場(chǎng)自律組織會(huì )員糾紛的仲裁作出專(zhuān)門(mén)規定。首先，基于仲裁機構確認違法行為的權限不足，對證券期貨民事賠償糾紛的仲裁設定行政前置和司法前置程序。其次，對仲裁協(xié)議和仲裁條款作出規定，其中規定公司章程和會(huì )員章程載明相關(guān)糾紛仲裁條款的，當事人可以據此申請仲裁。再有，對于自律組織會(huì )員之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛，如果當事人選擇仲裁方式解決的，應當選擇試點(diǎn)仲裁委員會(huì )作為仲裁機構。五是規定仲裁員的選聘機制、提升仲裁員的證券期貨專(zhuān)業(yè)水平，明確選聘條件，要求建立專(zhuān)門(mén)的證券期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員名冊，證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì )和證券交易場(chǎng)所提出符合條件的專(zhuān)業(yè)仲裁員推薦名單等。六是對試點(diǎn)仲裁委員會(huì )與資本市場(chǎng)監管機構、自律組織之間的合作，完善證券期貨糾紛仲裁與調解、訴訟的有效銜接，證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作的指導和監督作出規定。

開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)是《意見(jiàn)》對資本市場(chǎng)和仲裁領(lǐng)域的發(fā)展和合作提出的一種新型機制，對于保護投資者合法權益、完善證券期貨糾紛多元化解機制、發(fā)揮資本市場(chǎng)相關(guān)機構和人員的專(zhuān)業(yè)支持作用、優(yōu)化現行仲裁體制和機制具有重要的現實(shí)意義。與境外成熟市場(chǎng)的行業(yè)仲裁相比，我國資本市場(chǎng)行業(yè)仲裁的制度建設尚處于起步階段，還需要相關(guān)立法、司法、行政機關(guān)和行業(yè)組織、專(zhuān)業(yè)人員的共同努力。下一步，證監會(huì )將會(huì )同司法部深入貫徹《意見(jiàn)》精神，落實(shí)好《試點(diǎn)意見(jiàn)》要求，積極化解證券期貨矛盾糾紛，不斷提升證券期貨行業(yè)仲裁的公信力和專(zhuān)業(yè)水平，切實(shí)維護投資者合法權益，持續優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)。