當事人：李丹，女，1982年10月出生，住址：北京市海淀區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）的有關(guān)規定，我局對李丹利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，李丹存在以下違法事實(shí)：

一、李丹知悉相關(guān)基金未公開(kāi)信息

2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任某基金的基金經(jīng)理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開(kāi)信息。

二、李丹利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)交易活動(dòng)

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶(hù)從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買(mǎi)入股票41只，趨同買(mǎi)入股票占比74.55%，趨同買(mǎi)入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比72.77%，交易虧損。

上述違法事實(shí)，有公司情況說(shuō)明、基金交易資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶(hù)資料、銀行交易流水、交易所計算數據等證據，足以證明。

李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

李丹在書(shū)面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒(méi)有直接進(jìn)入“王某”賬戶(hù)等陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核，我局對李丹的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，我局決定：

對李丹處以600,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )天津監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 天津證監局      

2025年8月8日    

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