當事人：徐陽(yáng)，男，住址：山東省淄博市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對徐陽(yáng)操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人徐陽(yáng)的要求，我局于2025年3月3日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了徐陽(yáng)及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，徐陽(yáng)存在以下違法事實(shí)：

涉案期間，徐陽(yáng)控制使用多個(gè)證券賬戶(hù)，以虛假申報手段操縱多只股票，合計獲利98,972,869.06元。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、有關(guān)合同、證券賬戶(hù)資料及銀行流水等證據證明，足以認定。

徐陽(yáng)的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

徐陽(yáng)提出部分證據真實(shí)性和合法性存疑、部分賬戶(hù)不由徐陽(yáng)控制使用、行為認定和違法所得計算沒(méi)有標準、沒(méi)有主觀(guān)故意、未收到異常交易警示、對市場(chǎng)未造成影響等意見(jiàn)。

經(jīng)復核，我局認為徐陽(yáng)的陳述申辯意見(jiàn)不能成立，對徐陽(yáng)的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，我局決定：

對徐陽(yáng)給予警告，沒(méi)收違法所得98,972,869.06元，并處以296,918,607.18元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )天津監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                     天津證監局     

                      2025年3月21日    

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