羅克難：

    經(jīng)查，四川富元股權投資基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下情形：一是從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；二是公司從業(yè)人員、辦公地址信息未及時(shí)更新；三是未建立健全從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度。上述行為違反了《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第四條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第二十五條第一款和《私募投資基金監督管理條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）第二十六條第二款的規定。

你作為公司法定代表人、總經(jīng)理，未按照《私募辦法》第四條第二款的規定履行職責，對上述違規行為負有責任。根據《私募條例》第三條第四款、第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條和《若干規定》第十三條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                    四川證監局  

                                 2025年11月19日

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