四川轄區各輔導機構：

　　為做好北交所擬上市公司輔導監管工作，落實(shí)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），提升轄區輔導工作質(zhì)量，現就北交所擬上市公司輔導相關(guān)工作要求明確如下：

　　一、關(guān)于規則適用。北交所擬上市公司輔導執行《規定》，我局2020年發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展轄區掛牌公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票輔導驗收工作的通知》不再執行。

 二、關(guān)于新老規則銜接。2021年11月15日后向我局提交輔導備案申請的，按照《規定》執行；2021年11月15日前向我局提交輔導備案申請但未提交輔導驗收申請的，輔導保薦、申請驗收及我局驗收程序均按照《規定》執行，此前已提交的文件仍然有效，不必重新提交。

　　三、關(guān)于輔導監管系統。2021年11月15日后向我局提交輔導備案申請的，應當通過(guò)輔導監管系統報送材料，不再接受郵件報送。2021年11月15日前已提交輔導備案申請的，也應通過(guò)輔導監管系統報送后續材料。

　　四、關(guān)于證監會(huì )離職人員信息查詢(xún)。輔導機構應按照《關(guān)于提供證監會(huì )系統離職人員信息查詢(xún)對比服務(wù)的通知》規定的格式報送股東查詢(xún)信息，具體查詢(xún)股東名單由保薦機構根據《監管規則適用指引-關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》《監管規則適用指引-發(fā)行類(lèi)第2號》的相關(guān)規定自行確定；股東查詢(xún)信息需同時(shí)報送紙質(zhì)蓋章版以及數據光盤(pán)；輔導機構原則上應在提交輔導驗收申請前提交查詢(xún)申請，原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢(xún)申請。

　　各輔導機構應充分認識北京證券交易所服務(wù)創(chuàng )新型中小企業(yè)主陣地的定位，深入領(lǐng)會(huì )注冊制改革下發(fā)行審核要求，履職盡責，發(fā)揮好“看門(mén)人”作用，切實(shí)提高輔導工作質(zhì)量。

特此通知。

                                四川證監局  

                             2021年12月22日

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