中國證監會(huì )四川監管局受中國證監會(huì )垂直領(lǐng)導，根據有關(guān)法律法規規定和中國證監會(huì )授權，負責轄區內的一線(xiàn)監管工作，主要職責是：根據法律、行政法規規定及中國證監會(huì )的授權開(kāi)展行政許可相關(guān)工作，對轄區內上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨投資咨詢(xún)機構和律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理；負責轄區內風(fēng)險防范與處置；查處轄區內的證券期貨違法違規案件；開(kāi)展轄區內投資者教育與保護工作。