深圳澤源私募證券基金管理有限公司、楊光：

經(jīng)查，深圳澤源私募證券基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在由非公司從業(yè)人員承擔部分私募基金投資管理職責、不公平對待同一私募基金的不同投資者的情形，說(shuō)明在管理、運用私募基金財產(chǎn)的過(guò)程中未履行謹慎勤勉義務(wù)。楊光負責相關(guān)私募基金投資運作，實(shí)施了不公平對待同一私募基金不同投資者的違規行為，未恪守相關(guān)行為規范。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第四條、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第九條第一款第五項的規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對深圳澤源私募證券基金管理有限公司、楊光采取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                        深圳證監局

2025年11月6日

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