謝廷蘭：

經(jīng)查，你在第一創(chuàng )業(yè)證券股份有限公司從業(yè)期間，存在向客戶(hù)介紹外部場(chǎng)外期權平臺、為客戶(hù)通過(guò)外部平臺參與場(chǎng)外期權交易提供便利等行為。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十六條第二項的規定。根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本行政監管措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                         深圳證監局  

                          2025年11月19日

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