鄒輝：

經(jīng)查，你在國信證券股份有限公司太原長(cháng)興南街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶(hù)的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號）第十條第二款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應高度重視，對上述問(wèn)題認真整改，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局   

2025年10月17日          

【打印】 【關(guān)閉窗口】