毛振宇：

經(jīng)查，山西證道私募證券投資基金有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在設立的私募基金產(chǎn)品通過(guò)代持方式向合格投資者之外的個(gè)人募集資金、公司與其他公司混同辦公的問(wèn)題。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第十一條第一款、第十四條和《私募基金管理人登記指引第1號-基本經(jīng)營(yíng)要求》第八條第一款的規定。你作為山西證道私募證券投資基金有限公司實(shí)控人、法定代表人、總經(jīng)理，對上述違規行為負有主要責任。

根據《私募辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

按照上述規定，現提醒你高度重視，充分汲取教訓，強化守法合規意識，在工作中做到謹慎勤勉，采取有效措施切實(shí)整改。

你應當在2025年9月30日前向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局    

2025年9月10日           

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