唐國智：

經(jīng)查，你在廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)證券”）上?？亟纷C券營(yíng)業(yè)部（現廣發(fā)證券上海虹口區四川北路證券營(yíng)業(yè)部）任職期間，在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品過(guò)程中，存在向客戶(hù)傳遞非由廣發(fā)證券統一提供的宣傳推介材料的情形，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十二條的規定。

根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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