上海東源匯信股權投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司（上海東源匯信股權投資基金管理有限公司，統一社會(huì )信用代碼：91310000596442036R）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下事實(shí)：

一、從事與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，不符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第四條的規定，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十三條第九項規定。

二、將投資管理職責讓渡給他人，并按照他人指令設立基金并對外投資，在投資運作環(huán)節未履行謹慎勤勉義務(wù)，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款的規定。

三、未妥善保存投資者適當性材料，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十六條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應高度重視，采取有效措施加強內部控制及合規管理，在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。 

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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