滬證監許可〔2025〕1號

富邦華一銀行有限公司：

你公司報送的公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請材料收悉。根據《證券投資基金法》和《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》等有關(guān)規定，經(jīng)審核，現批復如下：

一、核準你公司公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

二、你公司應當按照《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》等法律法規和有關(guān)監管規定要求，在6個(gè)月內完成開(kāi)業(yè)籌備工作。

三、你公司應當自完成工商變更登記的15日內，向中國證監會(huì )申領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。你公司在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得對外開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

四、你公司在開(kāi)展此項業(yè)務(wù)時(shí)，應嚴格按照法律法規及監管規定要求，加強風(fēng)險防范，嚴格管理銷(xiāo)售行為，切實(shí)保護投資者合法權益。

五、你公司公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證自首次頒發(fā)之日起，有效期3年。有效期屆滿(mǎn)前，我局將對你公司是否存在《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查，發(fā)現你公司存在相關(guān)情形的，可作出不予延續你公司許可證的決定，你公司將不得繼續從事公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

 

 

 中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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