| 索??引??號 | bm56000001/2025-00013526 | 分????????類(lèi) | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1763922180000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于對徐越凡采取出具警示函行政監管措施的決定 | ||
| 文????????號 | 行政監管措施決定書(shū)〔2025〕92號 | 主??題??詞 | |
關(guān)于對徐越凡采取出具警示函行政監管措施的決定
徐越凡:
經(jīng)查,濟南嘉岳資產(chǎn)管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)中未獨立開(kāi)展投資決策,未履行謹慎勤勉義務(wù)。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條第一款規定。你作為濟南嘉岳資產(chǎn)管理有限公司的時(shí)任法定代表人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理,對公司上述行為負有主要責任,違反了《暫行辦法》第四條第二款規定。根據《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
山東證監局
2025年11月24日

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