當事人：山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*ST新潮或公司），住所：山東省煙臺市牟平區。

劉斌，男，1970年3月出生，時(shí)任*ST新潮董事長(cháng)、總經(jīng)理，住址：湖南省婁底市婁星區。

Bing Zhou，男，1976年12月出生，時(shí)任*ST新潮董事、財務(wù)總監，加拿大國籍，護照號碼為AL****11。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對*ST新潮未在法定期限內披露2024年年度報告行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人*ST新潮未提出陳述和申辯，也未要求聽(tīng)證。應當事人劉斌、Bing Zhou的要求，我局于2025年10月14日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，*ST新潮存在以下違法事實(shí)：

2025年4月28日，公司披露《關(guān)于預計無(wú)法按期披露定期報告的風(fēng)險提示性公告》，稱(chēng)因定期報告涉及的部分財務(wù)信息需要進(jìn)一步補充提供，公司預計無(wú)法在法定期限內（2025年4月30日）披露2024年年度報告。2025年4月30日，公司披露《關(guān)于無(wú)法在法定期限內披露定期報告暨停牌的公告》，稱(chēng)因無(wú)法在法定期限內披露經(jīng)審計的2024年年度報告，根據《上海證券交易所股票上市規則》相關(guān)規定，公司股票自2025年5月6日起停牌。2025年7月4日，*ST新潮披露2024年年度報告。

上述違法事實(shí)，有公司公告、有關(guān)情況說(shuō)明、有關(guān)公司制度、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

*ST新潮未在法定期限內披露2024年年度報告的行為違反了《證券法》第七十九條第一項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理劉斌和時(shí)任董事、財務(wù)總監Bing Zhou，未能有效組織和推進(jìn)公司2024年年度報告編制和披露工作，未勤勉盡責，違反了《證券法》第八十二條第三款的規定，是公司上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。

在陳述、申辯和聽(tīng)證過(guò)程中，當事人及代理人提出相關(guān)申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核，我局對當事人申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對山東新潮能源股份有限公司責令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

二、對劉斌給予警告，并處以120萬(wàn)元罰款；

三、對Bing Zhou給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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