中證中小投資者服務(wù)中心

證券期貨糾紛調解規則

來(lái)源：中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心

第一章  總 則

第一條 為了規范調解活動(dòng)，明確調解程序，促進(jìn)資本市場(chǎng)糾紛妥善解決，根據《中華人民共和國證券法》等法律法規規定，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)調解，是指經(jīng)當事人同意，由中證中小投資者服務(wù)中心設立的中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)法律服務(wù)中心）通過(guò)溝通、疏導、勸解等方式，促使當事人在平等協(xié)商的基礎上自愿達成協(xié)議，以解決當事人之間糾紛的活動(dòng)。

第三條 調解堅持公益性，不向當事人收取任何費用。調解遵循依法、中立、專(zhuān)業(yè)、便捷的原則。

第四條 當事人申請調解的，視為同意遵循本規則規定。

第五條 資本市場(chǎng)參與主體之間因證券期貨業(yè)務(wù)引發(fā)的下列民事糾紛，可以向法律服務(wù)中心申請調解：

（一）投資者與上市公司之間的糾紛；

（二）投資者與證券期貨經(jīng)營(yíng)機構之間的糾紛；

（三）投資者與資本市場(chǎng)其他主體之間的糾紛；

（四）法律服務(wù)中心認為可以調解的其他糾紛。

第六條 下列糾紛，不屬于法律服務(wù)中心調解適用范圍：

（一）舉報、投訴有關(guān)市場(chǎng)主體及其從業(yè)人員涉嫌違法違規要求進(jìn)行查處；

（二）同一爭議事項已有生效判決、仲裁裁決或者已經(jīng)法律服務(wù)中心調解結案等處理結果；

（三）人民法院、證券期貨監管機構、證券期貨行業(yè)自律組織、仲裁機構等正在處理，但依據糾紛多元化解機制委托或轉交法律服務(wù)中心調解的除外；

（四）一方當事人不同意調解；

（五）法律服務(wù)中心認為不適宜調解的其他情形。

 

第二章  調解組織與調解員

第七條 法律服務(wù)中心作為全國性專(zhuān)業(yè)調解組織，主要履行下列職責：

（一）制定修改調解規則；
      （二）調解糾紛；
      （三）組織開(kāi)展調解員培訓和經(jīng)驗交流；
      （四）設立管理調解工作網(wǎng)點(diǎn)；
      （五）宣傳推廣糾紛多元化解機制；
      （六）其他應當履行的職責。

第八條 法律服務(wù)中心根據需要與全國各地證券期貨行業(yè)自律組織簽署協(xié)議合作共建調解工作網(wǎng)點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)調解站），方便中小投資者就近參與調解。調解站履行下列職責：

（一）承辦法律服務(wù)中心轉辦的調解案件；
      （二）就糾紛調解工作與轄區證監局保持溝通并接受指導；
      （三）會(huì )同轄區法院落實(shí)糾紛多元化解工作；
      （四）組織管理轄區調解員隊伍，協(xié)助開(kāi)展轄區調解員培訓；
      （五）其他應當履行的職責。

第九條 調解員可以由證監會(huì )系統單位、證券期貨行業(yè)自律組織、任職單位等推薦，并經(jīng)法律服務(wù)中心審定后聘任。

第十條 調解員應當政治立場(chǎng)堅定、品行端正、廉潔自律、熱心公益，熟悉證券期貨法律法規，具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識、本科以上學(xué)歷，且具備五年以上下列工作經(jīng)驗之一：

 

（一）民商事案件審判經(jīng)驗；

（二）證券期貨監管部門(mén)、證券期貨行業(yè)自律組織、證券期貨基金從業(yè)等工作經(jīng)驗；

（三）律師、會(huì )計師執業(yè)經(jīng)驗；

（四）高校、研究機構法律、經(jīng)濟相關(guān)教學(xué)研究經(jīng)驗；

（五）其他法律服務(wù)中心調解工作需要的背景條件。

    存在被依法追究刑事責任或受到重大行政處罰、被開(kāi)除公職、受到行業(yè)處分等不適宜擔任調解員情形的人員，不得聘任為調解員。公職人員兼任調解員的，應當遵守有關(guān)規定。

第十一條 法律服務(wù)中心建立調解員名冊，通過(guò)法律服務(wù)中心官網(wǎng)、中國投資者網(wǎng)等平臺向社會(huì )公開(kāi)。

第十二條 調解員應當履行下列職責：

（一）依據本規則組織調解；

（二）提出調解建議或調解方案；

      （三）撰寫(xiě)案件調解小結，制作、整理調解案卷；

      （四）參加培訓、課題研究；

      （五）其他應當由調解員履行的職責。

第十三條 調解員有下列情形之一的，應當主動(dòng)提出回避，當事人亦有權申請調解員回避：

（一）是當事人或其代理人的近親屬；

（二）與糾紛有利害關(guān)系；

      （三）與當事人有其他關(guān)系，可能影響公正調解。

調解員提出回避申請的，回避結果經(jīng)征詢(xún)雙方當事人意見(jiàn)后，由法律服務(wù)中心確定。當事人申請調解員回避的，應當在知道調解員具有回避情形之日起五日內書(shū)面形式提出。

第十四條 調解員從事調解工作，不得有下列行為：

（一）偏袒一方當事人或者強迫當事人達成協(xié)議；

（二）泄露當事人的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密或者對外透露有關(guān)案件的調解過(guò)程、調解結果的情況；

（三）接受當事人或其代理人宴請，收受現金、禮品、有價(jià)證券等不正當利益；

（四）私自會(huì )見(jiàn)當事人；

（五）在同一糾紛的后續仲裁、訴訟程序中擔任當事人的代理人或證人，法律另有規定的除外；

（六）未經(jīng)允許以法律服務(wù)中心調解員名義對外開(kāi)展活動(dòng)；

      （七）調解員不得從事的其他行為。

 

第十五條 調解員有下列情形之一的，法律服務(wù)中心予以解聘：

（一）嚴重違反法律法規被追究刑事責任或受到重大行政處罰，被開(kāi)除公職、受到行業(yè)處分；

（二）嚴重違反本規則；

（三）無(wú)故拒絕接受調解工作三次以上；

（四）其他不適合繼續擔任調解員的情形。

 

第三章  當事人

第十六條 當事人在調解過(guò)程中，享有下列權利：

（一）提出、變更調解請求；

（二）委托律師、近親屬或者工作人員作為代理人參與調解；

（三）決定是否同意調解，但法律規定不得拒絕調解的除外；

（四）選擇調解員、申請調解員回避；

（五）提出中止或終止調解；

（六）在調解過(guò)程中享有的其他權利。

第十七條 當事人在調解過(guò)程中，應當履行下列義務(wù)：

（一）如實(shí)陳述糾紛事實(shí)，提供證明材料；

（二）遵守本規則，尊重調解員及對方當事人；

（三）對調解過(guò)程、內容和調解結果等保密，包括但不限于當事人陳述、知悉事實(shí)、書(shū)面材料、調解協(xié)議或和解協(xié)議等；

（四）履行調解協(xié)議或和解協(xié)議；

（五）遵守經(jīng)調解達成的其他協(xié)議安排；

（六）在調解過(guò)程中應當履行的其他義務(wù)。

第十八條 當事人一方人數眾多，糾紛標的是共同的，或者糾紛標的是同一種類(lèi)，當事人可以推選二至五名代表人參與調解，也可以共同委托一至二名代理人參與調解。

第十九條 當事人有下列行為之一的，法律服務(wù)中心可以終止調解：

（一）偽造材料，妨礙調解員調解糾紛；

（二）對法律服務(wù)中心工作人員、調解員、對方當事人，進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷、毆打或者打擊報復；

（三）以暴力、威脅或者其他方法阻礙調解員調解糾紛；

（四）因當事人其他行為，導致調解無(wú)法進(jìn)行。

 

第四章  調解申請與受理

第二十條 申請人可以通過(guò)在線(xiàn)調解平臺、郵件、現場(chǎng)等法律服務(wù)中心認可的方式提出調解申請。

第二十一條 申請人申請調解，應當提交下列材料，并保證相關(guān)材料真實(shí)性、合法性：

（一）調解申請書(shū)。應當載明申請人的姓名或名稱(chēng)、證件號碼、聯(lián)系電話(huà)等個(gè)人信息；被申請人姓名或名稱(chēng)；調解訴求及相應的事實(shí)理由等。

（二）身份證明文件。自然人應當提交中華人民共和國居民身份證或其他有效身份證明文件；法人或非法人組織應當提交載明統一社會(huì )信用代碼的文件和法定代表人或負責人身份證明文件。

（三）授權委托書(shū)。申請人委托代理人參與調解的，應當提交簽字或蓋章確認的授權委托書(shū)以及代理人身份證明文件。

第二十二條 法律服務(wù)中心收到申請人提供的申請材料后，材料完整的及時(shí)予以登記；材料不完整的，通知申請人于十日內補充，申請人逾期未按要求補充的，視為放棄申請，不予登記。

第二十三條 調解申請登記后，法律服務(wù)中心于三日內征詢(xún)被申請人意見(jiàn)，被申請人同意調解的，糾紛予以受理。

被申請人收到征詢(xún)通知后應當于十日內答復，逾期未予答復的，視為不同意調解。

第二十四條 被申請人為證券期貨法律法規規定的應當接受投資者調解申請的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，法律服務(wù)中心于調解申請登記后三日內向被申請人發(fā)送糾紛調解通知函。

被申請人收到參與調解通知書(shū)后應當參與調解，如有本規則第六條規定情形或其他正當事由不參與調解的，需提交書(shū)面情況說(shuō)明。

第二十五條 法律服務(wù)中心收到被申請人是否參與調解的答復后，于二日內通知當事人受理結果。

第二十六條 法律服務(wù)中心在受理糾紛后，可以于當事人住所地、合同簽訂地、糾紛發(fā)生地或其他有利于糾紛解決的地點(diǎn)開(kāi)展調解工作。

 

第五章  調解程序的適用

第二十七條 法律服務(wù)中心受理的糾紛，可以適用下列調解程序：

      （一）簡(jiǎn)易程序；

      （二）普通程序；

      （三）疑難復雜程序；

      （四）小額速調程序。

第二十八條 金額較小、權利義務(wù)關(guān)系簡(jiǎn)單的糾紛，有下列情形之一的，原則上應當適用簡(jiǎn)易程序：

      （一）金額不超過(guò)一百萬(wàn)元的糾紛；

      （二）投資者與證券投資咨詢(xún)機構之間因投資薦股、軟件使用問(wèn)題等產(chǎn)生的糾紛；

（三）投資者與證券公司之間因傭金、開(kāi)轉銷(xiāo)戶(hù)、新股申購、交易軟件問(wèn)題等產(chǎn)生的糾紛；

（四）交易者與期貨公司之間因手續費、開(kāi)轉銷(xiāo)戶(hù)、交易軟件問(wèn)題等產(chǎn)生的糾紛；

（五）投資者與公募基金管理人、代銷(xiāo)機構之間因手續費、估值凈值、交易軟件問(wèn)題等產(chǎn)生的糾紛；

（六）應當適用簡(jiǎn)易程序的其他情形。

第二十九條  簡(jiǎn)易程序由一至二名調解員組織調解，在調解員確定后十五日內完成，屆期尚未完成的，經(jīng)雙方當事人同意可以延期，延長(cháng)期限不得超過(guò)十日。

第三十條 金額較大、權利義務(wù)關(guān)系復雜的糾紛，有下列情形之一的，原則上適用普通程序：

（一）金額超過(guò)一百萬(wàn)元且不高于一千萬(wàn)元的糾紛；

（二）一方當事人為二人以上且不超過(guò)十人的糾紛；

（三）涉及證券融資融券、期貨強行平倉的糾紛；

（四）應當適用普通程序的其他情形。

第三十一條 普通程序由一至三名調解員組織調解，在調解員確定后二十日內完成，屆期尚未完成的，經(jīng)雙方當事人同意可以延期，延長(cháng)期限不得超過(guò)二十日。

第三十二條 金額特別巨大、涉及人數眾多、社會(huì )影響較大的糾紛，有下列情形之一的，可以適用疑難復雜程序：

（一）金額超過(guò)一千萬(wàn)元的糾紛；

（二）一方當事人為十人以上的糾紛；

（三）涉及證券發(fā)行、上市交易等涉眾型糾紛；

（四）應當適用疑難復雜程序的其他情形。

第三十三條 疑難復雜程序由二至五名調解員組織調解，在調解員確定后六十日內完成，屆期尚未完成的，經(jīng)雙方當事人同意可以延期，延長(cháng)期限不得超過(guò)六十日。

第三十四條 被申請人為與法律服務(wù)中心簽署過(guò)《小額速調合作協(xié)議》的糾紛，由法律服務(wù)中心決定是否適用小額速調程序。

第三十五條 小額速調程序由二至三名調解員組織調解，在調解員確定后九日內完成。投資者收到調解員提出的調解建議后應當于二日內答復，投資者同意的，調解員組織當事人簽署調解協(xié)議或者和解協(xié)議，逾期未予答復的，視為不同意。

第三十六條 法律服務(wù)中心接受人民法院的委托或邀請，調解已在法院立案的民事糾紛，原則上適用普通程序或疑難復雜程序。調解期限適用人民法院的相關(guān)規定。

第三十七條 調解過(guò)程中調解員認為糾紛情況發(fā)生變化，不宜適用當前程序的，可以提請轉換調解程序，經(jīng)法律服務(wù)中心確認后實(shí)施。

第三十八條 調解過(guò)程中因回避或者更換等原因需要重新確定調解員的，調解期限重新計算。

第三十九條 當事人一方人數眾多，糾紛標的共同，或者屬于同一種類(lèi)且已經(jīng)委托代表人或者代理人的涉眾型糾紛，在選定調解程序后法律服務(wù)中心可以合并調解。

 

第六章  調解的實(shí)施

第四十條 糾紛受理后，法律服務(wù)中心通知雙方當事人于五日內協(xié)商選定調解員；當事人協(xié)商選定不成的，由法律服務(wù)中心二日內指定。

第四十一條 調解員選定后如無(wú)法履職或不適合擔任的，由當事人按照前條規定重新協(xié)商選定或指定。

第四十二條 調解員應當采用口頭或書(shū)面形式告知當事人法律服務(wù)中心調解的性質(zhì)、調解紀律、調解流程，以及當事人的權利義務(wù)等事項，但不得對調解結果作任何承諾或保證。

第四十三條 調解員可以根據需要，采用電話(huà)或在線(xiàn)視頻會(huì )議等方式進(jìn)行調解，也可以應當事人要求或經(jīng)當事人同意進(jìn)行現場(chǎng)調解。

現場(chǎng)調解原則上在法律服務(wù)中心或調解站進(jìn)行，為便利糾紛化解且經(jīng)當事人同意，可以在當事人共同認可的其他場(chǎng)所進(jìn)行調解。

第四十四條 調解員應當充分聽(tīng)取當事人關(guān)于糾紛基本情況、爭議事項、調解訴求及依據相關(guān)的陳述，并通過(guò)查閱當事人所提交的調解申請書(shū)、答復意見(jiàn)或其他證明材料，公開(kāi)途徑調查檢索等方式，厘清糾紛事實(shí)、歸納爭議焦點(diǎn)。

第四十五條 調解員應當釋明有關(guān)法律、法規和其他相關(guān)規則或解說(shuō)相關(guān)道德規范、公序良俗、行業(yè)慣例等，引導當事人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎上形成調解方案，或給出調解建議，促使當事人自愿達成調解協(xié)議。

第四十六條 有下列情形之一，導致調解無(wú)法進(jìn)行的，調解程序中止：

（一）作為當事人的自然人死亡，需要等待繼承人表明是否繼續參加調解的；

（二）作為當事人的自然人喪失民事行為能力，尚未確定法定代理人的；

（三）作為當事人的法人或非法人組織終止，尚未確定權利義務(wù)承受人的；

（四）當事人因不可抗力，無(wú)法參與調解的；

（五）其他應當中止調解程序的情形。

中止調解程序的原因消除后，恢復調解程序。中止期間不計入調解期限。

第四十七條 有下列情形之一，調解程序終止：

（一）當事人達成調解協(xié)議或自行和解的；

（二）調解期限屆滿(mǎn)未達成調解協(xié)議或和解協(xié)議的；

（三）當事人撤銷(xiāo)調解申請或聲明退出調解的；

（四）進(jìn)入調解程序后出現本規則第六條以及第十九條規定的情形；

（五）中止調解程序超過(guò)六個(gè)月，中止事由仍未消除的；

（六）其他導致調解終止的情形。

第四十八條 調解成功的，調解員可以組織當事人簽署調解協(xié)議或和解協(xié)議。

調解協(xié)議應當由當事人、調解員簽名或蓋章，并加蓋法律服務(wù)中心調解業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。和解協(xié)議由當事人雙方簽名或蓋章。

第四十九條 當事人應當及時(shí)履行調解協(xié)議或和解協(xié)議的約定，法律服務(wù)中心或調解站可以對調解協(xié)議或和解協(xié)議的履行情況進(jìn)行監督。

第五十條 當事人對調解協(xié)議申請司法確認的，應當依照相關(guān)法律法規的要求進(jìn)行，法律服務(wù)中心或調解站可以協(xié)助當事人辦理。

第五十一條 調解程序終止時(shí)，調解員可以在征得雙方當事人同意后，以書(shū)面形式記載調解過(guò)程中當事人沒(méi)有爭議的事實(shí)，由當事人簽字確認。

除上述情形外，當事人為達成調解協(xié)議或者和解協(xié)議作出妥協(xié)而認可的事實(shí)，不得在后續的司法程序、仲裁程序或其他任何程序中作為對其不利的根據，但法律另有規定或者當事人均同意的除外。

第五十二條 調解程序終止后，調解員應當制作調解案卷。調解案卷遵循保密原則不對外公開(kāi)。法律服務(wù)中心或調解站可以向當事人回訪(fǎng)案件調解的情況，回訪(fǎng)結果作為調解案卷材料進(jìn)行歸檔。

 

第七章  附 則

第五十三條 本規則所指日期均為工作日，期限開(kāi)始的時(shí)和日，不計算在期限內。期限屆滿(mǎn)的最后一日是節假日的，以節假日后的第一日為期限屆滿(mǎn)的日期。

第五十四條  法律服務(wù)中心調解的工作語(yǔ)言為中文。

第五十五條  本規則由中證中小投資者服務(wù)中心負責修訂。

第五十六條 本規則自2025年10月1日起施行。原《中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心調解規則》（中證法律發(fā)〔2023〕11號）同時(shí)廢止。