資本市場(chǎng)違法違規案例宣傳之顧某、應某某內幕交易案

【關(guān)鍵詞】

內幕信息知情人  非法獲取內幕信息人 內幕交易

【案情簡(jiǎn)介】

2023年4月23日，某上市公司披露《關(guān)于籌劃公司控制權變更的停牌公告》并于次日按計劃停牌。上述控制權變更事項系《證券法》第八十條第二款第八項規定的重大事件,依據《證券法》第五十二條，在公開(kāi)前為內幕信息。顧某為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內交易該上市公司股票并虧損，相關(guān)交易行為明顯異常。應某某與內幕信息知情人顧某關(guān)系密切，并在內幕信息敏感期內交易相關(guān)公司股票,相關(guān)交易行為明顯異常，與內幕信息基本吻合，且無(wú)正當理由或者正當信息來(lái)源。顧某、應某某的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的”行為。中國證監會(huì )責令顧某依法處理非法持有的股票，并處以300萬(wàn)元的罰款；對應某某處以50萬(wàn)元罰款。

【案例警示】

《證券法》第五十條規定“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)?！钡谖迨龡l第一款規定“證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券?！眱饶唤灰走`背了證券市場(chǎng)的公平、公開(kāi)、公正原則，嚴重破壞資本市場(chǎng)公平交易秩序、侵害廣大中小投資者合法權益，始終是中國證監會(huì )監管執法重點(diǎn)。本案中，法定內幕知情人顧某與非法獲取內幕信息人應某某均因從事內幕交易違法行為受到嚴厲處罰。內幕交易切勿碰，短暫獲利終是空。利用內幕消息從事證券交易不僅不能保證獲利，還將因此受到法律的制裁。依據法律規定，從事內幕交易違法行為人存在行政、刑事和民事追責情形。除被中國證監會(huì )依法行政處罰外，達到刑事立案標準的還將依法移送公安機關(guān)查處。根據《證券法》第五十三條第三款“內幕交易行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任”規定，內幕交易行為人還將承擔相應的民事責任。

廣大投資者應堅持依法投資，樹(shù)立理性投資、長(cháng)期投資和價(jià)值投資理念，積極主動(dòng)學(xué)習資本市場(chǎng)基礎知識和法律知識，切勿打探“內幕信息”，不要相信所謂“內幕信息”，切莫因貪圖不當小利觸碰法律紅線(xiàn)。