華榮：
　　經(jīng)查，你在擔任廣發(fā)證券股份有限公司西安金花北路營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)期間，向個(gè)別客戶(hù)提供投資建議不審慎，依據不明確，且未按公司制度將投資建議及風(fēng)險提示等記錄上傳公司系統留存，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第二條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的規定。
　　根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
　　
　　
　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年11月9日