關(guān)于對慧研智投科技有限公司陜西分公司

采取責令改正并暫停新增客戶(hù)3個(gè)月措施的決定

 

慧研智投科技有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規行為：一是未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)出具具體投資建議。二是個(gè)別投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)的合理依據不足。三是個(gè)別投資顧問(wèn)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )直播活動(dòng)時(shí)存在誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳和對個(gè)股作出具體投資建議。四是存在賬外賬。

上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》）第七條、第十六條、第二十四條、第三十一條，以及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《廉潔從業(yè)規定》）第八條的規定。按照《暫行規定》第三十二條、《廉潔從業(yè)規定》第十八條的規定，我局作出如下監督管理措施決定：

一是責令限期改正，你公司應當整改上述違規問(wèn)題，加強對內部管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的合規管控，自收到監管措施之日起3個(gè)月內完成整改并向我局提交書(shū)面整改報告。

二是責令你公司自收到監管措施之日起暫停新增客戶(hù)3個(gè)月，暫停期間不得簽約新客戶(hù)，不得以“投資者教育”等名義變相新增客戶(hù)。你公司應采取有效措施對違規行為進(jìn)行整改，完成整改后向我局提交書(shū)面整改報告，我局將視情況對整改情況進(jìn)行核查驗收，驗收完成前，不得新增客戶(hù)。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

 

 

 

 陜西證監局

 2025年11月20日