當事人:謝元正,男,1993年4月出生,住址:廣東省深圳市福田區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對謝元正內幕交易騰景科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)騰景科技)股票、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人謝元正的要求,我局聽(tīng)取了謝元正的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,謝元正存在以下違法事實(shí):

一、謝元正內幕交易“騰景科技”

(一)內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2025年2月27日,騰景科技發(fā)布《騰景科技股份有限公司關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》。騰景科技披露的擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的事項,屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的重大事件,公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2024年10月9日形成,公開(kāi)于2025年2月27日,內幕信息敏感期為2024年10月9日至2025年2月26日。謝元正作為某證券公司工作人員,參與該重大資產(chǎn)重組項目,是內幕信息知情人,不晚于2024年10月31日知悉內幕信息。

(二)謝元正利用“楊某”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內交易“騰景科技”

1.“楊某”賬戶(hù)基本情況

“楊某”賬戶(hù)于2000年7月28日開(kāi)立于國信證券股份有限公司深圳紅嶺中路證券營(yíng)業(yè)部,下掛1個(gè)上海股東賬戶(hù)A3******41。

2.“楊某”賬戶(hù)控制使用與交易情況

“楊某”賬戶(hù)在內幕信息敏感期內的交易由謝元正實(shí)際操作,2024年11月26日至2025年2月26日期間共計買(mǎi)入“騰景科技”57,485股,買(mǎi)入金額2,466,612.33元。2024年12月13日至2025年6月12日期間賣(mài)出上述股票,賣(mài)出股數57,485股,賣(mài)出金額2,416,232.77元,虧損49,008.93元。上述交易均是謝元正通過(guò)手機下單。

3.賬戶(hù)資金劃轉情況

“楊某”賬戶(hù)對應的三方存管銀行賬戶(hù)為興業(yè)銀行33******61賬戶(hù),謝元正利用“楊某”賬戶(hù)交易“騰景科技”的資金來(lái)源為:2023年4月14日,62******27前海微眾銀行賬戶(hù)向楊某興業(yè)銀行賬戶(hù)轉賬50萬(wàn)元,同日,該筆資金通過(guò)銀證轉賬方式轉入“楊某”賬戶(hù);2023年6月6日,謝元正62******67平安銀行賬戶(hù)向楊某興業(yè)銀行賬戶(hù)分三筆共轉賬180萬(wàn)元,同日,該筆資金通過(guò)銀證轉賬方式轉入“楊某”賬戶(hù),轉入資金共計230萬(wàn)元。

4.謝元正交易“騰景科技”的行為明顯異常且無(wú)正當理由

謝元正控制“楊某”賬戶(hù)買(mǎi)入“騰景科技”,買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與其知悉內幕信息及內幕信息的形成、公開(kāi)過(guò)程高度吻合。

二、謝元正作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票

(一)謝元正為證券從業(yè)人員

謝元正于2021年5月11日至立案調查日(2025年6月24日)任職于某證券公司,系證券從業(yè)人員。

(二)“楊某”賬戶(hù)控制使用與交易情況

2023年5月18日至2025年6月24日期間,“楊某”賬戶(hù)由謝元正實(shí)際操作,買(mǎi)賣(mài)股票均是謝元正通過(guò)手機下單。謝元正控制使用“楊某”賬戶(hù)交易股票,除內幕信息敏感期間購買(mǎi)“騰景科技”外,累計買(mǎi)入金額716.71萬(wàn)元,累計賣(mài)出金額664.37萬(wàn)元,合計虧損49.65萬(wàn)元。

以上違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水等證據證明,足以認定。

我局認為,謝元正的上述行為一是違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。二是違反《證券法》第四十條的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述的證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票行為。

謝元正在陳述申辯材料中提出:

第一,其在2024年12月至2025年2月上旬期間的買(mǎi)入決策,是基于對“騰景科技”基本面的持續看好而做出的慣性投資,而非利用內幕信息。

第二,其在案件調查過(guò)程中始終積極配合,全面、及時(shí)提供所有涉案資料與情況說(shuō)明,且已深刻認識到自身錯誤,態(tài)度誠懇,交易行為最終虧損,社會(huì )危害性顯著(zhù)較輕。

第三,擬處罰金額顯著(zhù)高于同類(lèi)案件平均水平。

綜上,謝元正請求從輕減輕處罰。

經(jīng)復核,我局認為:

第一,謝元正作為證券公司工作人員,因參與騰景科技重大資產(chǎn)重組項目獲知內幕信息,其是否全過(guò)程參與重組項目并不影響對其確實(shí)知悉內幕信息的認定。根據交易記錄等證據,謝元正買(mǎi)入“騰景科技”的時(shí)點(diǎn)與騰景科技重組項目工作推進(jìn)節點(diǎn)高度一致,其“在2024年12月至2025年2月上旬,與項目完全隔離,買(mǎi)入決策未利用內幕信息”的申辯難以解釋其行為具有正當理由或者正當信息來(lái)源,不能排除其主觀(guān)“利用”的意圖。

第二,我局已充分考慮當事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,以及調查期間的配合情況,對其量罰適當。

第三,我局已審慎評估謝元正是否具有法定減輕、從輕、從重情節,依法依規給予罰款。

綜上,我局對謝元正的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第一款的規定,我局決定:

一、對謝元正內幕交易行為,處以150萬(wàn)元罰款。

二、對謝元正作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為,處以3萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項違法事實(shí),對謝元正處以153萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和青海證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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