中國郵政儲蓄銀行股份有限公司青海省分行:

經(jīng)查,你行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在以下違規行為:

一、部分分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人未取得基金從業(yè)資格,違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》(證監會(huì )令第175號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》)第八條第四款和《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法〉的規定》(證監會(huì )公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規定。

二、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的內部控制、應急處置等制度存在更新不及時(shí)、執行不到位的問(wèn)題,違反了《銷(xiāo)售辦法》第二十五條的規定。

三、未將基金銷(xiāo)售保有規模、投資人長(cháng)期投資收益等納入分支機構和基金銷(xiāo)售人員考核評價(jià)指標體系,違反了《銷(xiāo)售辦法》第三十條第一款的規定。

根據《銷(xiāo)售辦法》第五十三條的規定,我局決定對你行采取責令改正的行政監管措施。你行應高度重視,嚴格對照基金銷(xiāo)售相關(guān)法律法規,采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改,并于本監管措施下發(fā)之日起90日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本行政監管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

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