【2025】1號

當事人：鵬博士電信傳媒集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬博士或上市公司），住所：北京市東城區。

楊學(xué)平，鵬博士實(shí)際控制人，時(shí)任董事長(cháng)，住址：深圳市福田區。

王鵬，鵬博士時(shí)任董事、副總經(jīng)理，住址：北京市石景山區。

陳曦，鵬博士時(shí)任副總經(jīng)理，住址：北京市西城區。

李麗琴，鵬博士時(shí)任監事，住址：成都市金牛區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對鵬博士涉嫌信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人鵬博士、楊學(xué)平、王鵬未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證；應當事人陳曦、李麗琴的要求，我局于2025年7月14日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

一、鵬博士未按規定披露重大擔保

2021年10月，經(jīng)上市公司實(shí)際控制人楊學(xué)平與李某協(xié)商一致，上市公司關(guān)聯(lián)方深圳市欣鵬運科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)欣鵬運）、深圳市和光一至技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和光一至）、深圳市云益暉投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云益暉）分別向李某實(shí)際控制的相關(guān)企業(yè)借款11.2億元、5.2億元、0.6億元，上述3宗借款共計17億元。還款期限屆滿(mǎn)后，上述借款債權轉移至李某實(shí)際控制的其他企業(yè)。上市公司及長(cháng)寬通服為上述借款提供連帶責任保證擔保，上市公司未履行相關(guān)審議程序。欣鵬運、和光一至、云益暉使用上述全部借款認購上市公司定向增發(fā)股票，相關(guān)資金最終用于償還上市公司債務(wù)。2024年6月，上述違規擔保全部解除。

上市公司未依照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》）第二十二條及時(shí)披露上述擔保；未依照《信披辦法》第十四條和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》（證監會(huì )公告〔2021〕15號）第五十四條第（四）項、第五十五條第（二）項在2021年年報、2022年年報中披露上述擔保，在2023年年報已披露為欣鵬運、和光一至提供擔保的情形下仍未披露為云益暉提供的擔保。2017年至2018年，上市公司發(fā)行“17鵬博債”、“18鵬博債”。其中，“17鵬博債”于2022年6月如期兌付，“18鵬博債”展期至2025年?！?7鵬博債”持續信息披露使用了2021年年報，“18鵬博債”持續信息披露使用了2021年至2023年年報。上市公司作為債券發(fā)行人未按規定在相關(guān)定期報告中披露上述擔保情況。

楊學(xué)平作為上市公司時(shí)任董事長(cháng)，組織實(shí)施違規擔保，知悉上市公司未披露擔保事項，簽署上市公司2021年至2023年年報，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員。楊學(xué)平作為實(shí)際控制人，私自借出公章、隱瞞違規擔保事項，導致上市公司信息披露違法。

二、鵬博士未按規定披露重大訴訟

2024年1月，上述欣鵬運借款的債權人向成都市中級人民法院提起訴訟，要求上市公司和長(cháng)寬通服等擔保方就本金11.2億元、利息3.89億元承擔連帶保證清償責任。2024年3月28日，此案訴訟法律文書(shū)送達上市公司。上市公司未按規定及時(shí)披露，遲至2024年4月15日晚間才予以披露。

上市公司時(shí)任董事長(cháng)楊學(xué)平知悉相關(guān)重大訴訟后未及時(shí)組織上市公司披露相關(guān)信息。上市公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理王鵬、時(shí)任副總經(jīng)理陳曦、時(shí)任監事李麗琴未按公司規定履行報告義務(wù)，未勤勉盡責。

上述事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、定期報告、臨時(shí)報告、相關(guān)協(xié)議、支付憑證、訴訟文書(shū)、聊天記錄等證據證明，足以認定。

鵬博士未按規定披露重大擔保的行為違反《證券法》第七十八條第一款及第二款、第七十九條、第八十條第一款及第二款第三項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款及第二款所述違法情形。楊學(xué)平是直接負責的主管人員。楊學(xué)平作為實(shí)際控制人，私自借出公章、隱瞞違規擔保事項，導致上市公司信息披露違法，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

鵬博士未按規定報送、披露重大訴訟的行為違反《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第十項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法情形。楊學(xué)平是直接負責的主管人員，王鵬、陳曦、李麗琴是其他直接責任人員。

陳曦、李麗琴及其代理人在陳述申辯及聽(tīng)證中提出如下陳述申辯意見(jiàn)：

陳曦提出其作為公司高管職責不包括信息披露、已履行督促提醒義務(wù)，其與違法事實(shí)的發(fā)生無(wú)條件上的因果關(guān)系、其符合不予處罰、從輕或減輕情節等理由，請求免于處罰。

李麗琴提出公司內部制度不得作為處罰依據、依據《行政處罰法》《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第226號）等規定不應對其處罰、違法情節輕微罰款過(guò)重、其作為監事已勤勉盡責、與其他當事人處以相同罰款金額不符合過(guò)罰相當原則、相關(guān)事項未對公司產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害等理由，請求免于處罰。

經(jīng)復核，我局認為：

第一，依據《證券法》第八十二條第三款、《信披辦法》第四條、第三十三條第一款等相關(guān)規定，上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實(shí)、勤勉地履行職責，保證上市公司披露信息的真實(shí)、準確、完整。陳曦作為時(shí)任副總經(jīng)理、李麗琴作為時(shí)任監事，在知悉重大訴訟相關(guān)事項后未按照公司制度履行報告義務(wù)，我局依法認定陳曦、李麗琴為鵬博士信息披露違法行為的其他直接責任人員，事實(shí)認定清楚、法律適用正確。陳曦、李麗琴未能提供充分證據表明其已就該事項履行勤勉盡責義務(wù)。

第二，我局已充分考慮了當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，量罰適當。

綜上，我局對當事人的陳述申辯意見(jiàn)均不予采納。

2024年8月2日，中國證券監督管理委員會(huì )作出〔2024〕77號行政處罰決定書(shū)，針對2021年年報和2022年年報信息披露違法等問(wèn)題對上市公司處以1000萬(wàn)元罰款，對楊學(xué)平采取10年市場(chǎng)禁入措施。綜合上述情況，根據當事人本次違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，我局決定：

      一、針對上市公司未按規定披露重大擔保的違法行為，依據《證券法》第一百九十七條第二款，對鵬博士電信傳媒集團股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；對楊學(xué)平給予警告，并處以660萬(wàn)元罰款，其中作為實(shí)際控制人罰款450萬(wàn)元、作為直接負責的主管人員罰款210萬(wàn)元。

      二、針對上市公司未按規定披露重大訴訟的違法行為，依據《證券法》第一百九十七條第一款，對鵬博士電信傳媒集團股份有限公司給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對楊學(xué)平給予警告，并處以120萬(wàn)元罰款；對王鵬、陳曦、李麗琴給予警告，并分別處以50萬(wàn)元的罰款。

      綜合兩項違法事實(shí)，對鵬博士電信傳媒集團股份有限公司責令改正，給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款；對楊學(xué)平給予警告，并處以780萬(wàn)元罰款；對王鵬、陳曦、李麗琴給予警告，并分別處以50萬(wàn)元的罰款。

當事人楊學(xué)平的違法行為情節嚴重，依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號）第三條第一項、第七條第一款的規定，我局決定：對楊學(xué)平采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自中國證券監督管理委員會(huì )〔2024〕77號行政處罰決定書(shū)采取的市場(chǎng)禁入措施期滿(mǎn)之日起5年內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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