【2024】4號

當事人：青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司，住所：山東省青島市嶗山區。

依據《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨和衍生品法》）的有關(guān)規定，我局對青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)青島裕瑞）涉嫌出借期貨賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，青島裕瑞存在以下違法事實(shí)：

裕瑞昌裕三號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裕瑞三號）、裕瑞昌裕七號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裕瑞七號）、瑞昌裕八號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裕瑞八號）為青島裕瑞管理的私募基金產(chǎn)品。2021年8月6日，裕瑞三號寧證期貨賬戶(hù)開(kāi)立于寧證期貨有限責任公司青島分公司，資金賬號為28××××03（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裕瑞三號28××××03賬戶(hù)）。2021年8月17日，裕瑞七號寧證期貨賬戶(hù)開(kāi)立于寧證期貨有限責任公司青島分公司，資金賬號為28××××07（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裕瑞七號28××××07賬戶(hù)）。2021年10月12日，裕瑞八號期貨賬戶(hù)開(kāi)立于寧證期貨青島分公司，資金賬號為28××××18（以下簡(jiǎn)稱(chēng)裕瑞八號28××××18賬戶(hù)）。

青島裕瑞將上述期貨賬戶(hù)出借給公某峰從事期貨交易。2022年8月1日-2022年9月21日，公某峰借用上述期貨賬戶(hù)從事期貨交易，相關(guān)賬戶(hù)交易（開(kāi)平倉雙向）如下：使用裕瑞三號28××××03賬戶(hù)交易187筆，成交金額1588.76萬(wàn)元；使用裕瑞七號28××××07賬戶(hù)交易186筆，成交金額1947.66萬(wàn)元；使用裕瑞八號28××××18賬戶(hù)交易71筆，成交金額477.38萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、開(kāi)戶(hù)資料、基金合同、勞動(dòng)合同、銀行流水、交易流水、軟件數據、相關(guān)協(xié)議等證據證明，足以認定。

青島裕瑞出借期貨賬戶(hù)的行為違反了《期貨和衍生品法》第十八條之規定，構成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《期貨和衍生品法》第一百二十八條之規定，我局決定：

對青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )青島監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

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