王成剛：

經(jīng)查，你在中泰證券股份有限公司青島正陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下問(wèn)題：通過(guò)微信群發(fā)送投資建議相關(guān)信息，且在提供投資建議時(shí)，沒(méi)有合理的依據，未對潛在的投資風(fēng)險進(jìn)行提示。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》(證監會(huì )令第195號)第四條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第十六條、第十九條的規定。

依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。