北京市中倫律師事務(wù)所:

經(jīng)查,你所為銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票提供的證券法律業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題。

一、查驗程序不規范

一是無(wú)詢(xún)證函發(fā)出和收回的記錄,工作底稿中詢(xún)證函均為復印件,無(wú)原件。部分詢(xún)證函缺失,工作底稿中未說(shuō)明未收回的原因和理由,也未采取進(jìn)一步核查措施。部分詢(xún)證函回函內容不完整,未采取進(jìn)一步核查措施。未對詢(xún)證函中不符事項采取進(jìn)一步核查措施。

二是部分重大合同僅調取框架性協(xié)議和合同,未對合同的合法性、有效性采取必要且充分的查驗。

三是對發(fā)行人及其子公司的現場(chǎng)核查記錄,僅有調查律師的簽字,無(wú)被調查事項相關(guān)的自然人或者單位負責人簽名,也無(wú)拒絕簽名的情況說(shuō)明。

四是在查驗發(fā)行人是否存在重大擔保事項中,與發(fā)行人簽字會(huì )計師、公司財務(wù)總監的面談,缺少對發(fā)行人是否存在對外重大擔保事項的內容。

上述行為違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第41號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《律所管理辦法》)第三條、第十二條、第十四條,以及《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》(證監會(huì )公告〔2010〕33號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《律所執業(yè)規則》)第五條、第十五條、第十七條、第二十二條和第二十六條的規定。

二、法律意見(jiàn)書(shū)不規范

法律意見(jiàn)書(shū)聲明事項未明確載明“保證本法律意見(jiàn)所認定的事實(shí)真實(shí)、準確、完整,所發(fā)表的結論性意見(jiàn)合法、準確”的內容,違反了《律所管理辦法》第二十條,以及《律所執業(yè)規則》第三十四條的規定。

依據《律所管理辦法》第三十一條第一項、第十一項和第十三項的規定,我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你所應高度重視上述問(wèn)題,健全內控管理,采取有效措施做好整改工作,切實(shí)提高證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量,并自收到本決定書(shū)30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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