一、未按規定年度備案和執業(yè)信息備案

未按規定進(jìn)行2024年度備案。2024年開(kāi)展的寧夏石嘴山農村商業(yè)銀行股份有限公司、寧夏黃河農村商業(yè)銀行股份有限公司定向增發(fā)證券法律業(yè)務(wù)未按規定進(jìn)行執業(yè)信息備案。違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第223號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《律所管理辦法》)第三條、第三十條,以及《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》(證監會(huì )公告〔2020〕52號)第十七條第一款的規定。

二、風(fēng)險控制制度不完善

未建立未公開(kāi)信息管理制度,未明確執業(yè)過(guò)程中知悉的未公開(kāi)信息管理的具體要求。未建立和執行利益沖突審查的具體要求以及貫穿執業(yè)全流程的審查機制。未明確律師在執業(yè)過(guò)程中禁止買(mǎi)賣(mài)證券的要求。違反了《律所管理辦法》第十條、第十一條,以及《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》(證監會(huì )公告〔2010〕33號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《律所執業(yè)規則》)第七條的規定。

三、查驗計劃不規范

未編制查驗計劃,僅編制查驗提綱,未列明查驗工作程序、查驗方法等內容。未對查驗計劃的落實(shí)情況進(jìn)行評估和總結。未對所依據資料的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證,對有關(guān)事實(shí)和法律問(wèn)題作出認定和判斷缺乏適當的證據和理由。違反了《律所管理辦法》第十三條、第十四條,以及《律所執業(yè)規則》第五條、第九條的規定。

四、查驗程序不規范

使用委托人提供的材料,未對其內容、性質(zhì)和效力等進(jìn)行必要的查驗、分析、判斷。采用面談和查詢(xún)方式進(jìn)行查驗的,未制作面談筆錄及查詢(xún)筆錄。違反了《律所管理辦法》第四條、第十三條,以及《律所執業(yè)規則》第四條、第十三條、第十六條的規定。

五、法律意見(jiàn)書(shū)格式內容不規范

法律意見(jiàn)書(shū)聲明事項段表述不規范。法律意見(jiàn)書(shū)正文缺少查驗原則、查驗方式、查驗過(guò)程等內容。違反了《律所管理辦法》第二十七條,以及《律所執業(yè)規則》第三十四條、第三十五條的規定。

六、工作底稿不規范

工作底稿未編制目錄索引。大部分工作底稿存在律師未簽名、未簽日期、未注明資料來(lái)源的情形。違反了《律所管理辦法》第十九條,以及《律所執業(yè)規則》第四十條、第四十一條的規定。

七、未履行誠信查詢(xún)義務(wù)

在接受上述業(yè)務(wù)時(shí)未按規定履行誠信查詢(xún)義務(wù)。違反了《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》(證監會(huì )令第166號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《誠信管理辦法》)第三十八條的規定。

依據《律所管理辦法》第三十三條第一項、第二項、第三項、第四項、第六項和第十三項的規定,以及《誠信管理辦法》第四十七條的規定,我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。依據《律所管理辦法》第三十三條第一項、第二項、第三項、第四項、第六項和第十三項的規定,我局決定對經(jīng)辦律師陳玉寧、張世新、高亮采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你所應高度重視上述問(wèn)題,建立健全風(fēng)險控制制度,采取有效措施做好整改工作,切實(shí)提高證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量,并自收到本決定書(shū)30天內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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