當事人:虞建明,男,1973年2月出生,現任上海中能企業(yè)發(fā)展(集團)有限公司法定代表人、董事長(cháng),為寧夏中科生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)實(shí)際控制人?，F住上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對虞建明信息披露違法行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,虞建明存在以下違法事實(shí):

虞建明因涉嫌犯罪,自2020年8月28日起,上海市公安局決定對其取保候審。自2021年4月1日起,上海市人民檢察院第一分院決定對其取保候審。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑事訴訟法》)第七十九條第一款規定,取保候審最長(cháng)不得超過(guò)十二個(gè)月,其取保候審期至2022年3月31日結束。

根據《刑事訴訟法》第六章有關(guān)規定,取保候審屬于刑事強制措施。根據《證券法》第八十條第二款第(十一)項的規定,虞建明因涉嫌犯罪被依法采取取保候審的刑事強制措施屬于重大事件。根據《上市公司信息披露管理辦法(2021年修訂)》第六十二條第一款第二項規定,虞建明作為公司實(shí)際控制人,屬于法定信息披露義務(wù)人。虞建明未及時(shí)將上述被采取刑事強制措施的事實(shí)書(shū)面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)。

上述違法事實(shí),有公司公告、詢(xún)問(wèn)筆錄、調取的相關(guān)法律文書(shū)等證據予以證明,足以認定。

我局認為,虞建明上述行為違反了《證券法》第八十條第三款“公司的控股股東或者實(shí)際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的,應當及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)”的規定,構成《證券法》第一百九十七條第一款“信息披露義務(wù)人未按照本法規定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定,我局決定對虞建明給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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