當事人：陸明富，男，住址浙江省桐鄉市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對陸明富內幕交易行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。我局應當事人陸明富的要求，于2025年10月31日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了陸明富及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成和公開(kāi)

2024年10月15日至10月21日，相關(guān)公司財務(wù)部開(kāi)始編制并完成第三季度財務(wù)報告。

2024年10月22日，相關(guān)公司證券事務(wù)經(jīng)辦人員將財務(wù)報告與非財務(wù)部分的內容匯總后形成完整的第三季度報告后，發(fā)送給證券事務(wù)代表崔琳。

2024年10月28日，相關(guān)公司召開(kāi)董事會(huì )、監事會(huì )，審議通過(guò)《2024年第三季度報告》。

2024年10月29日，相關(guān)公司發(fā)布《2024年第三季度報告》。其中顯示，該公司2024年前三季度歸母凈利潤為-24,786,270.37元，較上年同期下降280.69%。公告所涉事項屬于《證券法》第八十條第二款第五項規定的重大事件。根據《證券法》第五十二條的規定，該事項在公開(kāi)披露前屬于內幕信息。該內幕信息的形成時(shí)間不晚于2024年10月21日，公開(kāi)于2024年10月29日。崔琳屬于內幕信息知情人，不晚于2024年10月22日知悉內幕信息。

二、陸明富內幕交易情況

2024年10月23日13時(shí)52分崔琳使用他人電話(huà)告知陸明富相關(guān)公司上述內幕信息，陸明富知悉后于2024年10月23日13時(shí)53分至10月24日10時(shí)25分操作本人賬戶(hù)持續單向賣(mài)出相關(guān)公司股票3,556,800股，成交金額19,035,508元，全部清空其持有的相關(guān)公司股票。經(jīng)計算，陸明富無(wú)違法所得。

上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶(hù)資料及交易流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、通話(huà)錄音、微信聊天記錄等證據證明。

我局認為，陸明富的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

陸明富及其代理人提出陸明富主觀(guān)上無(wú)利用內幕信息的故意、客觀(guān)上無(wú)利用內幕信息的行為、交易行為與內幕信息無(wú)因果關(guān)系等陳述申辯意見(jiàn)，經(jīng)復核，我局對相關(guān)陳述申辯意見(jiàn)均不采納。

根據陸明富違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，處罰如下：

對陸明富處以100萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                               寧波證監局

                            2025年11月25日