東方日升新能源股份有限公司、林海峰、雪山行：

經(jīng)查,東方日升新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方日升或公司)存在以下違規行為:

一是未按規定及時(shí)披露重大事件進(jìn)展。2022年6月8日,公司公告披露擬轉讓寧夏旭寧新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧夏旭寧）100%股權，寧夏旭寧應付公司18,484.75萬(wàn)元款項預計于2022年8月31日前歸還。寧夏旭寧未如期全額歸還，截至2024年末欠款余額為10,565.86萬(wàn)元。公司未按規定及時(shí)披露前述重大事件進(jìn)展情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條第一款、第二十五條的規定。

二是內幕信息知情人登記管理制度執行不到位。公司未按規定對業(yè)績(jì)預告等重大事件進(jìn)行內幕信息知情人登記，違反了《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》（證監會(huì )公告〔2022〕17號）第六條第一款的規定。

公司董事長(cháng)林海峰、董事會(huì )秘書(shū)雪山行未能做到勤勉盡責,違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第四條、《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》（證監會(huì )公告〔2022〕17號）第七條第一款的規定,對公司上述行為負主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第五十二條、《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》（證監會(huì )公告〔2022〕17號）第十六條第一款第一項的規定，我局決定對東方日升采取責令改正的行政監管措施，對林海峰、雪山行采取監管談話(huà)的行政監管措施，并依據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》第八條第五項、第十一條的規定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。公司及相關(guān)人員應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平，公司應在收到本決定書(shū)之日起30個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面整改報告，有關(guān)人員應于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內攜帶有效身份證件到我局接受監管談話(huà)。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

                                寧波證監局

                                2025年10月28日

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