當事人：內蒙古騎士乳業(yè)集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)騎士乳業(yè)或公司），住所：內蒙古自治區包頭市九原區。

黨涌濤，男，1971年10月11日出生，時(shí)任騎士乳業(yè)董事長(cháng)、總經(jīng)理，住址：內蒙古自治區包頭市東河區。

王喜臨，女，1972年3月28日出生，時(shí)任騎士乳業(yè)董事、財務(wù)總監，住址：內蒙古自治區包頭市九原區。

陳勇，男，1972年9月29日出生，時(shí)任騎士乳業(yè)董事、董事會(huì )秘書(shū)，住址：內蒙古自治區巴彥淖爾市杭錦后旗。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對騎士乳業(yè)信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，騎士乳業(yè)存在以下違法事實(shí)：

騎士乳業(yè)未按規定及時(shí)披露期貨交易重大虧損事項。

2024年，騎士乳業(yè)開(kāi)展了豆粕、白糖、尿素等期貨交易業(yè)務(wù)。截至2024年1月17日，騎士乳業(yè)及其子公司共計8個(gè)期貨賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)騎士乳業(yè)期貨賬戶(hù)）累計虧損金額達到902.46萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2022年度經(jīng)審計凈利潤的12.60%。公司期貨交易重大虧損狀態(tài)持續至2024年2月27日。期間累計虧損金額最高達到1751.37萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2022年度經(jīng)審計凈利潤的24.45%。

截至2024年7月18日，騎士乳業(yè)期貨賬戶(hù)累計虧損金額達到1294.55萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2023年度經(jīng)審計凈利潤的12.77%。公司期貨交易重大虧損狀態(tài)持續至2024年7月25日。期間累計虧損金額最高達到1294.55萬(wàn)元。

截至2024年8月13日，騎士乳業(yè)期貨賬戶(hù)累計虧損金額達到3873.36萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2023年度經(jīng)審計凈利潤的38.21%。公司期貨交易重大虧損狀態(tài)持續至2024年12月31日。期間累計虧損金額最高達到4167.88萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2023年度經(jīng)審計凈利潤的41.12%。

騎士乳業(yè)上述期貨交易重大虧損事項可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，騎士乳業(yè)未按規定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

上述違法事實(shí)，有騎士乳業(yè)相關(guān)公告、相關(guān)期貨賬戶(hù)交易流水、相關(guān)會(huì )議記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

騎士乳業(yè)的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第五項，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第二十二條第一款、第二款第一項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

騎士乳業(yè)涉案期間有關(guān)董事、高級管理人員違反了《證券法》第八十二條第三款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三十三條第一款，第五十一條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。其中，騎士乳業(yè)時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理黨涌濤，決策、組織騎士乳業(yè)開(kāi)展期貨交易業(yè)務(wù)，知悉騎士乳業(yè)期貨交易重大虧損事項，但未立即向董事會(huì )報告并敦促董事會(huì )秘書(shū)組織臨時(shí)報告的披露工作，未勤勉盡責，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負責的主管人員；騎士乳業(yè)時(shí)任董事、財務(wù)總監王喜臨，參與騎士乳業(yè)期貨交易業(yè)務(wù)，知悉騎士乳業(yè)期貨交易重大虧損事項，但未督促騎士乳業(yè)依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)，未勤勉盡責，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負責的主管人員；騎士乳業(yè)時(shí)任董事、董事會(huì )秘書(shū)陳勇，知悉騎士乳業(yè)從事期貨交易業(yè)務(wù)，但未持續對公司期貨交易風(fēng)險情況予以關(guān)注，未主動(dòng)了解可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件并及時(shí)組織臨時(shí)報告的披露工作，未勤勉盡責，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為其他直接責任人員。

騎士乳業(yè)、黨涌濤、王喜臨、陳勇存在積極配合、認錯認罰等行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對內蒙古騎士乳業(yè)集團股份有限公司責令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；

二、對黨涌濤給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款；

三、對王喜臨給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；

四、對陳勇給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局（0471-4688164）備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                     

                         內蒙古證監局

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