何遠生：

經(jīng)查，你在北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司沈陽(yáng)分公司從業(yè)期間存在以下行為：

一是在投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議已到期的情況下仍向個(gè)別客戶(hù)提供投資建議，且部分投資建議缺乏合理依據；二是向個(gè)別客戶(hù)提供的投資建議風(fēng)險提示不到位。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第四條、第十四條第一款、第十六條、第十九條的規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你采取出具警示函的監管措施。你應嚴格遵守法律法規，規范執業(yè)行為。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。     

                            遼寧證監局

                             2025年11月19日

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