齊鑫：
    我局檢查發(fā)現，集安市萬(wàn)資人參產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在未按規定采取問(wèn)卷調查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估，未由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件，未制作風(fēng)險揭示書(shū)由投資者簽字確認等問(wèn)題，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)第十六條第一款的規定。
    你作為公司合規風(fēng)控負責人，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)第四條第二款的規定，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并計入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于收到本決定書(shū)起30日內向我局提交書(shū)面報告。認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，采取有效措施，杜絕公司再次發(fā)生此類(lèi)行為，切實(shí)保護投資者合法權益。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


                                                           吉林證監局
                                                         2025年11月18日

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