東方匯金期貨有限公司：
    經(jīng)查，你公司存在以下違規行為：
    一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規范。參與資產(chǎn)管理計劃關(guān)聯(lián)方信息披露不充分；部分資管產(chǎn)品公開(kāi)發(fā)布募集公告；未向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)情況；資管業(yè)務(wù)系統權限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類(lèi)型及處置安排；未對部分交易對手開(kāi)展盡職調查，實(shí)施準入管理和額度管理。違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規定》（證監會(huì )公告〔2023〕2號）第三十一條及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第五條、第二十四條、第二十六條、第六十一條、第六十四條的規定。
    二、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中合規管控不足。營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)合規監控和留痕管理不足；營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中部分宣傳內容存在誘導性表述；個(gè)別不具備期貨交易咨詢(xún)資格的從業(yè)人員向客戶(hù)提供期貨交易建議。違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。
    根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條及《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應于收到本監管措施決定書(shū)3個(gè)月內對上述問(wèn)題完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報告，我局將進(jìn)行驗收。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                                吉林證監局
                                                                  2025年9月9日

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