沈振東：
    經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規范。部分資管產(chǎn)品公開(kāi)發(fā)布募集公告；未向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)情況；資管業(yè)務(wù)系統權限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類(lèi)型及處置安排；未對部分交易對手開(kāi)展盡職調查，實(shí)施準入管理和額度管理。違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第五條、第二十四條、第二十六條、第六十一條、第六十四條的規定。
    你作為公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人，對上述違規行為負有主要責任。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


                                              吉林證監局
                                                                2025年9月9日

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