李澤侯：
    經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司存在以下違規行為：
    一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規范。部分資管產(chǎn)品公開(kāi)發(fā)布募集公告；資管業(yè)務(wù)系統權限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類(lèi)型及處置安排。違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第203號）第五條、第二十六條、第六十四條的規定。
    二、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中合規管控不足。營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中部分宣傳內容存在誘導性表述；個(gè)別不具備期貨交易咨詢(xún)資格的從業(yè)人員向客戶(hù)提供期貨交易建議。違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。
    你作為東方匯金期貨有限公司總經(jīng)理，對上述違規行為負有主要責任。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你采取監管談話(huà)的監督管理措施，請于2025年9月10日上午9時(shí)攜帶有效的身份證件到吉林證監局（地址：吉林省長(cháng)春市朝陽(yáng)區解放大路2518號交通大廈18樓）接受監管談話(huà)。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


                                         吉林證監局
                                                          2025年9月9日

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