徐新權：

經(jīng)查，你在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司南昌分公司工作期間，存在未取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格卻實(shí)際為客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)的情況，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2010〕27號）第七條的相關(guān)規定。

根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

                                  江西證監局

                                2025年11月6日