為深入貫徹黨的二十大、二十屆三中全會(huì )和中央金融工作會(huì )議精神，全面落實(shí)新“國九條”及資本市場(chǎng)“1+N”政策體系要求，提升江西轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構及從業(yè)人員合規意識和水平，近日，江西證監局指導江西省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展第二場(chǎng)“合規先行 護航發(fā)展”期貨行業(yè)合規宣講活動(dòng)，宣講范圍覆蓋轄區所有期貨經(jīng)營(yíng)機構。

宣講活動(dòng)邀請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)家就新出臺的《期貨公司居間人管理辦法》進(jìn)行了解讀，并請期貨行業(yè)合規宣講團的三位老師結合自身工作經(jīng)驗，分別圍繞期貨業(yè)務(wù)、員工執業(yè)行為，風(fēng)險管理子公司管理等方面介紹常見(jiàn)風(fēng)險點(diǎn)、近年來(lái)的違法違規案例，分享合規管理工作經(jīng)驗。

江西證監局相關(guān)負責同志指出，金融風(fēng)險具有顯著(zhù)的外溢性，期貨經(jīng)營(yíng)機構要深刻認識合規風(fēng)控能力是機構長(cháng)遠發(fā)展的重要保障，在堅守風(fēng)險底線(xiàn)的基礎上，走穩健合規的發(fā)展之路。一是提高政治站位。牢固樹(shù)立合規意識，正確處理合規管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系，杜絕短視惡性競爭和損害投資者合法權益的展業(yè)行為，將合規理念貫穿于業(yè)務(wù)全流程，強化源頭治理，確保行業(yè)穩健發(fā)展。二是加強內控管理。落實(shí)全面風(fēng)險管理與全員合規管理要求，持續完善合規內控管理體系，確保覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節和全體工作人員。加強合規展業(yè)培訓，提升合規風(fēng)險管理質(zhì)效，強化合規風(fēng)控執行力，有效防范員工展業(yè)的道德風(fēng)險、廉潔風(fēng)險。三是壓實(shí)合規責任。持續強化員工合規管理和風(fēng)險防控意識，壓實(shí)各業(yè)務(wù)部門(mén)合規責任，把合規的要求體現在制度機制上，建立好涵蓋事前、事中、事后的合規風(fēng)險防范措施。各機構負責人作為合規管理的第一責任人，要切實(shí)擔起責任，把合規建設作為常態(tài)化重點(diǎn)工作，抓實(shí)抓細抓牢，有效提升機構合規管理水平。

下一步，江西證監局將以強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展為主線(xiàn)，充分發(fā)揮省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )自律職能，持續開(kāi)展合規宣講，強化合規理念，夯實(shí)轄區期貨行業(yè)合規基礎，全面提升合規建設水平，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻期貨力量。