為深入貫徹黨的二十大、二十屆三中全會(huì )和中央金融工作會(huì )議精神，全面落實(shí)新“國九條”及資本市場(chǎng)“1+N”政策體系要求。近日，江西證監局指導江西省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展的“江西轄區證券行業(yè)合規宣講活動(dòng)暨證券糾紛化解座談會(huì )”在上饒成功舉辦。上饒、鷹潭兩地證券經(jīng)營(yíng)機構負責人及從業(yè)人員共計110余人參加了宣講活動(dòng)。

一、樹(shù)牢合規管理意識，筑牢風(fēng)險防控底線(xiàn)

當前“嚴監嚴管”背景下，對證券機構內控管理和人員執業(yè)行為提出了更高合規要求。江西證監局持續發(fā)力，通過(guò)系列合規宣講強化合規理念，為業(yè)務(wù)健康發(fā)展提供堅實(shí)保障。江西證監局相關(guān)負責同志在開(kāi)場(chǎng)致辭中指出，合規是證券行業(yè)的生命線(xiàn)，各機構要提高政治站位，深刻認識合規管理的重要性，將合規理念貫穿于業(yè)務(wù)全流程，強化源頭治理，確保行業(yè)穩健發(fā)展。隨后，四位證券經(jīng)營(yíng)機構負責人分別從從業(yè)人員行為管理、互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)規范、監管處罰趨勢等維度，通過(guò)“政策+案例”講解、同業(yè)交流的方式，為參會(huì )人員提供了生動(dòng)的實(shí)踐指導。

二、聚焦證券糾紛化解，共話(huà)行業(yè)健康發(fā)展

證券糾紛化解座談會(huì )通報了近年來(lái)轄區證券糾紛化解工作整體情況，介紹了轄區證券糾紛化解機制建設及運用情況，參會(huì )分支機構負責人也圍繞證券糾紛化解工作中的堵點(diǎn)難點(diǎn)進(jìn)行了深入交流。座談會(huì )現場(chǎng)經(jīng)驗交匯，將糾紛數據轉化為鮮活的一線(xiàn)實(shí)踐，分享代表性糾紛化解案例，分級響應機制、客戶(hù)升級服務(wù)、預防式合規等有效做法，為行業(yè)機構提供了可學(xué)習的經(jīng)驗。江西證監局相關(guān)負責同志總結強調，各機構要高度重視投資者保護工作，端正經(jīng)營(yíng)理念，強化責任意識，提升響應速度和服務(wù)溫度，充分發(fā)揮調解機制作用，提高投資者訴求處理工作質(zhì)效，切實(shí)維護投資者合法權益。

三、推動(dòng)學(xué)習成果轉化，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

本次活動(dòng)創(chuàng )新采用“宣講+測評+座談”模式，確保學(xué)有所獲。參會(huì )人員紛紛表示，一方面，宣講內容緊貼業(yè)務(wù)實(shí)際，進(jìn)一步強化了合規意識，深刻認識到合規不是束縛創(chuàng )新的枷鎖，而是穿越市場(chǎng)風(fēng)浪的救生衣，更是機構穩健經(jīng)營(yíng)和從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展的基石；另一方面，合規管理是糾紛化解的基礎前提，通過(guò)健全合規制度、規范業(yè)務(wù)流程等預防性措施，能夠從源頭上減少證券糾紛發(fā)生，將糾紛處理中發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)反饋至合規管理體系，能夠實(shí)現從“被動(dòng)應對”到“主動(dòng)管理”的轉變。

合規文化建設永遠在路上。下一步，江西證監局將持續開(kāi)展合規宣講工作，推動(dòng)轄區證券機構將合規理念內化于心、外化于行，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、守護投資者合法權益作出積極貢獻。