近期,根據投資者反映和市場(chǎng)監測情況,我局發(fā)現有不法分子通過(guò)假冒轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、知名交易軟件名義,開(kāi)展非法證券期貨活動(dòng),嚴重侵害投資者合法權益,擾亂資本市場(chǎng)秩序。

一、非法證券期貨活動(dòng)主要形式

當前,非法證券期貨活動(dòng)與電信網(wǎng)絡(luò )詐騙相互交織,手法不斷翻新,隱蔽性更強。

1.打造虛假專(zhuān)家人設:不法分子通過(guò)短視頻、直播、公眾號等新媒體平臺,精心打造“投資專(zhuān)家”“炒股大師”人設,鼓吹過(guò)往“投資戰績(jì)”,以此吸引投資者關(guān)注。

2.“知識付費”包裝:以售賣(mài)“理財課程”“炒股培訓”為幌子,宣稱(chēng)購買(mǎi)高價(jià)課程或商品后可加入“VIP群”獲取牛股信息,實(shí)為變相薦股。

3.高科技概念偽裝:利用“AI選股”“大數據診股”“量化交易”等熱門(mén)概念包裝其非法服務(wù)或虛假軟件,宣稱(chēng)能精準選股、自動(dòng)交易,誘導投資者付費。

4.跨平臺引流作案:不法分子往往在公共社交平臺發(fā)布內容吸引潛在客戶(hù),再引導至微信、QQ、釘釘等相對私密的社交工具或小眾APP進(jìn)行聯(lián)系,進(jìn)一步誘導投資者下載假冒交易軟件或向指定賬戶(hù)轉賬。

5.偽造持牌機構身份:不法分子通過(guò)PS業(yè)務(wù)許可證、盜用合法機構從業(yè)人員信息等方式,騙取投資者信任,要求投資者通過(guò)鏈接下載假冒APP并向其轉賬。

二、識別方法

江蘇證監局在此提醒廣大投資者注意風(fēng)險識別,謹防上當受騙,請遵循以下方法:

1.機構及人員業(yè)務(wù)資格查詢(xún):根據《證券法》《期貨和衍生品法》規定,開(kāi)展證券期貨基金業(yè)務(wù)需經(jīng)中國證監會(huì )核準。投資者可通過(guò)訪(fǎng)問(wèn)以下網(wǎng)址進(jìn)行資質(zhì)查詢(xún):

中國證監會(huì )官網(wǎng)(www.jiangzg.com)“統計信息-監管對象”欄目查詢(xún)合法機構名錄

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)(www.sac.net.cn)“從業(yè)人員欄目-證券從業(yè)人員基本信息公示”查詢(xún)證券從業(yè)人員資格

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)(www.cfachina.org)“信息公示欄目-從業(yè)人員信息公示”查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(http://www.amac.org.cn)“服務(wù)大廳-我要查-機構/產(chǎn)品/人員查詢(xún)欄目”進(jìn)行相關(guān)查詢(xún)。

2.核實(shí)官方網(wǎng)站:請登錄相關(guān)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和交易軟件的官方網(wǎng)址,仔細核對網(wǎng)站域名,注意識別仿冒網(wǎng)站。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構不會(huì )要求投資者向個(gè)人賬戶(hù)或與機構名稱(chēng)不符的對公賬戶(hù)轉賬。

3.警惕高收益承諾:合法機構不會(huì )以“老師”“股神”等名義自居,不會(huì )承諾穩賺不賠或使用“推薦黑馬”“內幕消息”等夸張宣傳術(shù)語(yǔ)。對于聲稱(chēng)能提供高額回報或無(wú)風(fēng)險投資機會(huì )的行為,應保持高度警惕。

4.辨別軟件真偽:請通過(guò)官方應用商店或合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的官方網(wǎng)站下載交易軟件,切勿點(diǎn)擊來(lái)路不明的鏈接或掃描二維碼下載安裝不明APP。對要求入金到個(gè)人賬戶(hù)或非持牌機構賬戶(hù)的軟件,尤其需要警惕。

如通過(guò)上述方法核實(shí)后仍然存疑,可以通過(guò)撥打相關(guān)機構的官方客服電話(huà)予以進(jìn)一步核實(shí)。

三、防范建議

為保護自身財產(chǎn)安全,請廣大投資者做到以下幾點(diǎn):

1.選擇合法機構:通過(guò)正規渠道選擇持牌證券期貨公司進(jìn)行交易,不輕信網(wǎng)絡(luò )陌生人提供的投資建議。

2.不輕信承諾:牢記“天上不會(huì )掉餡餅”,摒棄“一夜暴富”幻想,對“高收益”“無(wú)風(fēng)險”的承諾保持警惕。

3.不安裝來(lái)路不明軟件:只從官方渠道下載交易軟件,不點(diǎn)擊陌生鏈接或掃描二維碼下載安裝不明APP。

4.保護個(gè)人信息:不輕易向陌生人透露個(gè)人身份證號、銀行賬號、賬戶(hù)密碼等重要信息。

四、維權途徑

投資者如若發(fā)現上當受騙或合法權益受到侵害,請采取以下措施維護自身權益:

1.保存證據:妥善保存聊天記錄、通訊記錄、交易記錄、銀行轉賬憑證、宣傳材料等相關(guān)證據。

2.及時(shí)報案:第一時(shí)間向當地公安機關(guān)報案,并配合司法機關(guān)追償損失。我局將就相關(guān)案件的性質(zhì)認定提供積極配合。

請廣大投資者提高警惕,樹(shù)立理性投資理念,增強風(fēng)險防范意識,遠離非法證券期貨活動(dòng),切實(shí)保護自身財產(chǎn)安全。