北京國楓律師事務(wù)所:

經(jīng)查,你所在為常州武進(jìn)中瑞電子科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市項目提供證券法律服務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題:

一是函證程序不規范。針對發(fā)行人部分客戶(hù)未回函的情況追加查證程序時(shí),部分查驗義務(wù)履行不充分;部分郵件回執、查詢(xún)信函底稿和回函無(wú)經(jīng)辦律師簽名,未準確記載回函對象。上述情況違反了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》(證監會(huì )公告〔2010〕33號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《執業(yè)規則》)第四條、第十條、第十七條的有關(guān)規定。

二是核查驗證程序不規范。部分核查驗證計劃未完全落實(shí),但未說(shuō)明原因或者采取其他替代查驗措施。上述情況違反了《執業(yè)規則》第九條的有關(guān)規定。

三是工作底稿制作不規范。采用實(shí)地調查方式查驗的,部分調查筆錄未經(jīng)被調查事項相關(guān)的自然人或單位負責人簽名。上述情況違反了《執業(yè)規則》第十五條的有關(guān)規定。

上述行為同時(shí)違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第41號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)第十二條第一款、第十三條、第十八條的規定,依據《管理辦法》第三十一條的有關(guān)規定,我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施。你所應當按照本決定書(shū)要求切實(shí)整改,并在收到本決定書(shū)之日起一個(gè)月內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提起行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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