當事人：黎友，男。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對黎友內幕交易行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，黎友存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息情況

2024年7月13日，相關(guān)公司發(fā)布《2024半年度業(yè)績(jì)預告》。公告所涉事項屬于中國證監會(huì )《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第二十二條第二款第十項規定應披露的重大事件，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項規定應披露的重大事件，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2024年7月1日，公開(kāi)于2024年7月13日。

二、內幕交易情況

黎友在內幕信息敏感期內與多位內幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò )接觸，買(mǎi)入相關(guān)公司股票，并在公告后賣(mài)出相關(guān)公司股票。交易行為與內幕信息的形成、公開(kāi)過(guò)程高度吻合，聯(lián)絡(luò )接觸與交易時(shí)間高度吻合，買(mǎi)入意愿強烈，交易行為明顯異常。經(jīng)計算，獲利合計74,050.03元。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、公司公告、銀行交易流水、證券賬戶(hù)資料、通訊記錄等證據證明，足以認定。

黎友的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成了《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，結合當事人對調查工作的配合情況，依照《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：沒(méi)收黎友違法所得74,050.03元，并處以50萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )湖南監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                                         湖南證監局        

                             2025年7月28日