哈爾濱華濱創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司:

經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是未及時(shí)更新從業(yè)人員信息；二是無(wú)獨立、穩定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，專(zhuān)職人員不足5人；三是公司未能妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料；四是所管理的私募基金到期后未延期或及時(shí)清算；五是存在股權代持行為；六是未及時(shí)報送年度財務(wù)報告。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款、第二十五條、第二十六條、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第五條的規定。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第十三條第一款規定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

你公司及相關(guān)從業(yè)人員應加強有關(guān)法律法規和行業(yè)自律規則的學(xué)習，增強合規守法意識，恪守職業(yè)道德和行為規范，維護投資者合法權益。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

  

 

    黑龍江證監局 

2025年9月23日