當事人：湯某明，男，1973年10月出生，時(shí)任某證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某證券公司）證券投資部總經(jīng)理。住址：上海市浦東新區。

 依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對湯某明利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人湯某明的要求，2025年8月25日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了湯某明及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，湯某明存在以下違法事實(shí)：

      一、湯某明從業(yè)和獲知未公開(kāi)信息的情況

      2022年11月15日至2023年6月11日，湯某明在某證券公司證券投資部實(shí)際履職。2023年6月12日至2024年2月27日，湯某明在某證券公司證券投資部任總經(jīng)理。在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明因職務(wù)便利知悉某證券公司自營(yíng)賬戶(hù)股票投資交易、持倉情況等未公開(kāi)信息。

二、湯某明利用未公開(kāi)信息從事與該信息相關(guān)的證券交易

（一）“邢某”相關(guān)證券賬戶(hù)、“羅某英”相關(guān)證券賬戶(hù)、“胡某娟”相關(guān)證券賬戶(hù)情況

2013年12月6日，“邢某”國泰海通證券股份有限公司（原國泰君安證券股份有限公司,以下簡(jiǎn)稱(chēng)國泰海通）普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通杭州延安路證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。2014年6月25日，“邢某”國泰海通信用資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通杭州延安路證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深信用證券賬戶(hù)。2014年4月10日，“羅某英”國泰海通普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通衢州柯城證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。2014年12月23日，“羅某英”國泰海通信用資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通衢州柯城證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深信用證券賬戶(hù)。2010年5月28日，“胡某娟”國泰海通普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通衢州柯城證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。2013年7月23日，“胡某娟”國泰海通信用資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通衢州柯城證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深信用證券賬戶(hù)。

    （二）湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬戶(hù)、“羅某英”國泰海通賬戶(hù)、“胡某娟”國泰海通賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易情況

      2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、保利發(fā)展等177只股票，趨同買(mǎi)入金額30024.39萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的57.47%、78.87%?？刂剖褂?/span>“羅某英”國泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、金地集團等55只股票，趨同買(mǎi)入金額6168.44萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的69.62%、77.24%?？刂剖褂?/span>“胡某娟”國泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、中信證券等123只股票，趨同買(mǎi)入金額18942.08萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的51.68%、75.60%。上述賬戶(hù)累計趨同買(mǎi)入金額55134.90萬(wàn)元，占其總體買(mǎi)入金額的77.54%，累計無(wú)違法所得。

     三、湯某明利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易

    （一）湯某明利用未公開(kāi)信息明示、暗示邢某從事相關(guān)交易

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示邢某從事相關(guān)交易活動(dòng)。2009年7月14日，“邢某芳”中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信證券）普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于中信證券杭州新天地證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。2014年8月12日，“邢某芳”中信證券信用資金賬戶(hù)開(kāi)立于中信證券杭州新天地證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深信用證券賬戶(hù)。2022年11月15日至2024年1月29日期間，邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、保利發(fā)展等75只股票、趨同買(mǎi)入金額9771.34萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的81.52%、85.02%，無(wú)違法所得。

   （二）湯某明利用未公開(kāi)信息明示、暗示謝某從事相關(guān)交易

    2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示謝某從事相關(guān)交易活動(dòng)。2000年6月20日，“謝某”國泰海通普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通衢州柯城證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。2017年7月17日，“謝某”國泰海通信用資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通衢州柯城證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深信用證券賬戶(hù)。2010年9月3日,“曹某林”國泰海通普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通寧波廣福街證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。2012年5月10日，“曹某林”國泰海通信用資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通寧波廣福街證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深信用證券賬戶(hù)。1997年1月21日，“金某”國泰海通普通資金賬戶(hù)開(kāi)立于國泰海通紹興崇賢街證券營(yíng)業(yè)部，下掛滬深股東賬戶(hù)。

    2022年11月15日至2024年1月29日期間，謝某控制使用“謝某”國泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、金地集團等121只股票，趨同買(mǎi)入金額9645.17萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的71.6%、81.55%?？刂剖褂谩安苣沉帧眹┖Ｍㄙ~戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、金地集團等41只股票，趨同買(mǎi)入金額796.51萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的82%、81.77%?？刂剖褂谩敖鹉场眹┖Ｍㄙ~戶(hù)在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星、金地集團等42只股票，趨同買(mǎi)入金額944.07萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數、買(mǎi)入金額的82.35%、83.47%。上述賬戶(hù)累計趨同買(mǎi)入金額11385.75萬(wàn)元，占其總體買(mǎi)入金額的81.72%，累計無(wú)違法所得。

      四、湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票

      2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，控制使用“邢某”國泰海通賬戶(hù)、“羅某英”國泰海通賬戶(hù)、“胡某娟”國泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計買(mǎi)入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計14010.95萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料及交易信息、銀行賬戶(hù)資料及轉賬流水、相關(guān)文件、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

      湯某明的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款所述違法行為。

      湯某明及其代理人在聽(tīng)證及陳述申辯材料中提出申辯意見(jiàn)。經(jīng)復核，我局采納部分意見(jiàn)并已在本決定書(shū)中調整，對其他申辯意見(jiàn)不予采納。

      根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條的規定，我局決定：

      一、對湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為，處以20萬(wàn)元罰款。

      二、對湯某明利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬(wàn)元罰款。

      三、對湯某明利用未公開(kāi)信息明示、暗示邢某、謝某從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬(wàn)元罰款。

      以上合計對湯某明處以470萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款（罰沒(méi)款）直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )黑龍江監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                             

 

黑龍江證監局      

2025年10月31日