轄區各經(jīng)營(yíng)主體及從業(yè)人員：

為落實(shí)新國九條有關(guān)加強資本市場(chǎng)誠信建設的要求，切實(shí)支持保障資本市場(chǎng)“1+N”政策要求貫徹落實(shí)，強化對資本市場(chǎng)各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體和從業(yè)人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國特色金融文化，現就嚴格履行誠信檔案查詢(xún)義務(wù)相關(guān)工作要求，通知如下：

一、依法全面查詢(xún)誠信信息。轄區各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體及從業(yè)員人員要高度重視，認真組織學(xué)習《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》（證監會(huì )令第166號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）,嚴格按照《管理辦法》第十七條至第十八條規定的渠道與程序，履行第三十五條至第三十八條規定的誠信檔案查詢(xún)義務(wù)，不得通過(guò)證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺網(wǎng)絡(luò )查詢(xún)渠道予以替代。具體的查詢(xún)方式，參見(jiàn)我局官網(wǎng)-辦事指南-河北證監局誠信信息管理服務(wù)指南?！豆芾磙k法》第三十五條規定的證券期貨開(kāi)戶(hù)環(huán)節的誠信信息，由中國結算歸口開(kāi)展日終核查并及時(shí)反饋證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當對有關(guān)交易禁入主體嚴格執行開(kāi)戶(hù)后的交易限制。

二、強化內部誠信監督約束機制制度建設。轄區各上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券服務(wù)機構等要按照《管理辦法》第四十一條規定，不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。

三、及時(shí)反饋工作意見(jiàn)建議。轄區各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體要提升對誠信檔案的認識，珍惜自身誠信記錄，如有關(guān)于推進(jìn)誠信檔案查詢(xún)應用，服務(wù)監督的意見(jiàn)建議，可予以及時(shí)反饋。

我局將視情況對各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體誠信檔案查詢(xún)情況、監督約束機制建設情況等開(kāi)展監督檢查和指導工作，對違反有關(guān)規定、未履行法定查詢(xún)義務(wù)的情況將依法予以處理。

特此通知。

                        河北證監局

                         2024年10月23日

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