當事人：敖義，男，1965年1月出生，住址：海南省?？谑旋埲A區。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對敖義私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人敖義進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

    經(jīng)查明，敖義存在以下違法事實(shí)：

    一、敖義任職情況

    敖義于2018年4月入職財達證券股份有限公司海南分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財達證券海南分公司），2018年5月22日登記為財達證券股份有限公司證券從業(yè)人員，2025年2月在財達證券海南分公司退休，涉案期間系證券公司從業(yè)人員。

    二、敖義私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

    2019年12月至2020年7月，敖義私下接受客戶(hù)余某蛟委托，登錄余某蛟指定的普通賬戶(hù)進(jìn)行交易，交易金額約5970.41萬(wàn)元，盈利金額約1.56萬(wàn)元；2020年3月至2024年5月，敖義私下接受客戶(hù)余某蛟委托，登錄余某蛟指定的信用賬戶(hù)進(jìn)行交易，交易金額約2.69億元，虧損金額約273.22萬(wàn)元。前述兩個(gè)賬戶(hù)累計交易金額約3.29億元，總計虧損金額約271.66萬(wàn)元。敖義接受委托期間未產(chǎn)生違法所得。

    上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)交易資料等證據證明，足以認定。

    我局認為，敖義上述行為違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）第一百四十五條、《證券法》第一百三十六條第二款的規定，構成2005年《證券法》第二百一十五條、《證券法》第二百一十條所述違法行為。

    敖義在陳述申辯中提出了有關(guān)意見(jiàn)。

    經(jīng)復核，我局依法采納敖義的部分意見(jiàn)并已在本決定書(shū)中調整，對其他申辯意見(jiàn)不予采納。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定，我局決定：

    對敖義給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

  

                                      海南證監局

                               2025年8月29日